FINRA对巴克莱资本处以250万美元罚款，因其场外期权持仓报告不准确
巴克莱资本（Barclays Capital）因未能准确报告场外期权持仓，与FINRA达成和解，同意支付250万美元罚款并接受谴责。2011年至2022年间，该公司因编码错误导致约430万次报告违规，且监管系统存在缺陷。FINRA指出，巴克莱资本已自行发现并纠正问题，并加强了相关监管措施
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多家大型银行成功驳回外汇价格操纵诉讼
2023年3月30日，纽约南区法院裁定多家全球大型银行在一起指控其合谋操纵外汇市场价格的诉讼中胜诉。法院批准了被告银行的简易判决动议，认定原告未能证明其进行了符合条件的交易，也未能证明交易价格受到所谓合谋的影响。涉及银行包括摩根大通、花旗…
CME 对巴克莱资本涉嫌违规处以5万美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc.）发布纪律处分通知。清算所风险委员会认定其违反客户总保证金技术概览要求及 CME 规则 980.G，巴克莱资本既不承认也不否认违规，最终达成和…
巴克莱任命Taylor Wright与Cathal Deasy为投行业务联席主管
巴克莱宣布任命Taylor Wright和Cathal Deasy为投资银行业务联席主管，自2023年3月27日起生效，尚待监管批准。两人将共同管理覆盖与产品团队，深化全球客户关系与交易撮合，并向巴克莱企业与投资银行全球主管Paul Co…
巴克莱宣布董事会变动：Julia Wilson将任审计委员会主席，John Kingman爵士加入
巴克莱银行（Barclays PLC）于2023年1月23日宣布一系列董事会及委员会变动，作为长期继任计划的一部分。Julia Wilson将出任巴克莱审计委员会主席，John Kingman爵士被任命为非执行董事及巴克莱英国主席，Mar…
LSEG宣布收购Acadia，强化未清算衍生品交易后服务
伦敦证券交易所集团（LSEG）已同意收购Acadia，后者是全球衍生品社区自动化未清算保证金处理及集成风险与优化服务的领先提供商。此次收购推进了LSEG增强和拓展未清算衍生品领域多资产交易后服务的战略。Acadia成立于2009年，为全球…
巴克莱改组集团执行委员会：COO更替与消费银行主管变动
巴克莱银行于2022年12月7日宣布对集团执行委员会进行人事调整。集团首席运营官Mark Ashton-Rigby将卸任，由现任全球消费银行与支付主管Alistair Currie接任，后者将兼任BX首席执行官。Vim Maru将从劳埃德…
巴克莱CEO确诊非霍奇金淋巴瘤，将居家办公并继续履职
巴克莱集团（Barclays PLC）与巴克莱银行（Barclays Bank PLC）于2022年11月28日宣布，首席执行官C.S. Venkatakrishnan已告知董事会及同事，其被诊断为非霍奇金淋巴瘤，将在纽约纪念斯隆-凯特琳…
FCA禁止前巴克莱交易员Carlo Palombo从事受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2022年11月28日发布最终通知，禁止前巴克莱交易员Carlo Palombo从事任何与受监管活动相关的职能。Palombo因在2005年至2009年间参与操纵EURIBOR的欺诈阴谋，于2019年3月被定…
FINRA 对巴克莱资本虚报交易量处以 17.5 万美元罚款
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc）因虚报交易量，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 17.5 万美元罚款并接受谴责。2014 年 1 月至 2019 年 2 月期间，该公司用于计算并传输交易量数据的专有系统存…
United Fintech 聘请巴克莱高管 Cameron Booth 出任亚太区主管
金融科技解决方案集团 United Fintech 已聘请在巴克莱工作16年的资深高管 Cameron Booth 担任亚太区主管，常驻新加坡。Booth 最近8年担任巴克莱亚洲非日本地区电子固定收益、货币及商品销售主管。此举是 Unit…
FCA 决定对巴克莱银行处以 5000 万英镑罚款，因其未披露与卡塔尔实体的安排
英国金融行为监管局（FCA）决定对巴克莱银行处以总计 5000 万英镑的罚款，原因是其未能披露在 2008 年两次融资中与卡塔尔实体达成的某些安排。FCA 认为巴克莱在 10 月融资中的行为鲁莽且缺乏诚信。此案将由上级法庭裁决是否维持 F…
巴克莱银行新增两名非执行董事
巴克莱银行英国有限公司（Barclays Bank UK PLC）于2022年10月17日宣布两项新的非执行董事任命，以进一步加强董事会。Bernadette Wightman 于9月作为独立非执行董事加入，John Liver 于今日正…
盛宝银行聘请丹斯克银行高管Emil Valdemar Madsen担任首席营销官
盛宝银行（Saxo Bank）在计划IPO前夕，继续调整高级管理层，已聘请丹斯克银行（Danske Bank）高管Emil Valdemar Madsen担任全球营销与品牌主管。Madsen此前在丹斯克银行担任品牌战略与创意执行主管、第一…
巴克莱资本因最佳执行违规向FINRA支付200万美元和解金
美国金融业监管局（FINRA）对巴克莱资本（Barclays Capital Inc）处以200万美元罚款，因其在客户电子股票订单的最佳执行义务方面存在违规。2014年1月至2019年2月期间，巴克莱资本将其客户的市价订单优先路由至其自有…
CFTC对11家金融机构处以7.1亿美元罚款，因未经批准的通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）对11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商关联公司提出指控并达成和解，因其未能按照CFTC记录保存要求维护、保存或提供记录，以及未能尽职监督相关业务。这些机构被指控允许员工（包括高级管理人员）使用个人短信、…
Chris Codo 从 CME Group 加入 United Fintech 担任高级关系经理
United Fintech 已任命 Chris Codo 为高级关系经理。Codo 此前在 CME Group 担任高级总监七年，专注于对冲基金销售。他将在伦敦办公室负责管理 United Fintech 最大客户并利用其广泛人脉进行销…
NFA任命Dale Spoljaric为资本与考试副总裁
美国全国期货协会（NFA）董事会已批准任命Dale Spoljaric为资本与考试副总裁。Spoljaric在NFA工作近十年，曾担任期货合规和场外衍生品合规部门的董事总经理，此前在巴克莱资本担任美国机构衍生品服务合规主管，职业生涯始于C…
Tommy Bain 当选 LME 仓库委员会主席
Marex 的权证交易主管 Tommy Bain 已当选为伦敦金属交易所（LME）仓库委员会主席。该委员会代表全球 28 家 LME 注册仓库公司，覆盖美洲、亚洲、欧洲及中东等多个国家和地区。Bain 拥有超过 30 年金属行业经验，曾任…
高质量市场研究的重要性：XTB在彭博预测准确度排名中表现卓越
XTB市场研究部门在2022年第二季度彭博外汇预测准确度排名中取得显著成绩，其分析师在中东欧货币对预测中被评为最佳，并在全球排名中位列前茅。该排名每季度更新，涵盖巴克莱、法国巴黎银行、摩根大通等全球最大金融机构的预测。XTB凭借其高质量的…