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SEC 起诉 BMA Securities 未支付 Regulation SHO 违规罚款

SEC 起诉 BMA Securities 未支付 Regulation SHO 违规罚款

美国证券交易委员会(SEC)已向加州中区法院申请强制执行对 BMA Securities 的处罚令。BMA 因违反 Regulation SHO 的 Rule 204 规定,被要求支付约 4.8 万美元非法所得、1 万美元预判利息及 27.5 万美元民事罚款,但至今未支付任何款项。SEC 请求法院命令 BMA 说明理…

·监管合规

关键词:BMA Securities, Regulation SHO, APP, LLC, Rule, 美国

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