AUSTRAC 结束对澳大利亚国民银行的强制执行承诺
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）已正式结束与澳大利亚国民银行（NAB）的强制执行承诺（EU）。该承诺于2022年4月接受，旨在解决NAB在反洗钱和反恐融资合规方面的缺陷。独立外部审计师认定NAB已满足EU条款，并额外提出改进建议，NAB已全部接受。AUSTRAC CEO Brendan Thomas 称赞…
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GTCFX销售主管Ali Afzaal离职，近期高层人事变动频繁
迪拜零售外汇及差价合约经纪商GTCFX的销售主管Ali Afzaal已宣布离职。Afzaal于2022年加入GTCFX，此前曾在MultiBank担任高级业务拓展职务。GTCFX近期还进行了两项高级人事任命：Match-Prime中东和北…
AUSTRAC 责令 Western Union 任命外部审计师，以审查其反洗钱合规问题
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已下令对 Western Union Financial Services Australia 任命外部审计师，因其在反洗钱和反恐融资合规方面存在多项问题。AUSTRAC 指出，Western…
ASX公布董事会变动：Anne Loveridge AM获任非执行董事
澳大利亚证券交易所（ASX）于2025年6月25日宣布，任命Anne Loveridge AM为新的非执行董事，并确认董事会委员会结构变动。Loveridge将于2025年7月1日加入董事会，并在10月23日年度股东大会上寻求选举。她拥有…
ACCC附条件批准现金押运服务未来连续性合作
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）于2025年6月25日发布决定，附条件授权澳大利亚银行业协会（ABA）、主要银行、主要零售商和超市、澳大利亚邮政及其他行业参与者就现金押运服务的未来连续性展开合作。授权允许主要银行和零售商向Armag…
NAB因涉嫌违反消费者数据权规则被罚75.12万澳元
澳大利亚国民银行（NAB）因涉嫌违反消费者数据权（CDR）规则，被澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）处以四份违规通知，总计罚款75.12万澳元。这是CDR规则实施以来最高罚款金额。NAB已配合调查并纠正数据质量问题。2024年下半年…
独家：Jay Mawji 加入 STARTRADER，出任 STARprime 首席执行官
前 INFINOX 首席执行官 Jay Mawji 已加入零售外汇及差价合约经纪集团 STARTRADER，担任其新推出的机构 prime 服务业务 STARprime 的首席执行官。STARprime 总部位于迪拜，旨在为差价合约行业的…
ASIC 取消 Financial Services Group Australia 的 AFS 牌照并永久禁止其负责人 Graham Holmes
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2025年6月7日取消了 Financial Services Group Australia Pty Ltd（FSGA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并永久禁止其负责人（RM）Graham Ho…
ASIC 取消 Spectre Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Spectre Financial Group Australia Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照自2024年5月起被暂停，ASIC 发现 Spectre 未能维持提供…
GTCFX 任命 Alpari 前高管 Mikhail Seliverstov 为首席商务官
零售外汇及差价合约经纪商 GTCFX 已聘请在 Alpari 任职多年的高管 Mikhail Seliverstov 担任首席商务官（CCO）。Seliverstov 自 2011 年起加入 Alpari，曾担任全球销售主管、VIP 客户…
ASIC 暂停 Beacon Wealth 的 AFS 牌照至 2026 年 4 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Beacon Wealth Pty Ltd 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照 239 946，暂停期至 2026 年 4 月 7 日。暂停原因是该公司已停止开展金融服务业务。2024 年 6…
AUSTRAC对13家汇款和数字货币交易所采取行动
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）近期对13家汇款和数字货币交易所提供商采取行动，另有超过50家仍在监管视野内。作为反洗钱监管机构，AUSTRAC正在结束为期一年的针对未报告和报告不足的突击检查，并向行业潜在不合规运营商发出新一…
ASX任命Dirk McLiesh为首席风险官
澳大利亚证券交易所（ASX）于2025年1月30日宣布，任命Dirk McLiesh为首席风险官，自2025年3月3日起生效。McLiesh在金融服务行业拥有超过25年的风险管理领导经验，最近担任Westpac New Zealand的首…
Chris Twort 扩大职责，出任 iSAM Securities 交易主管
总部位于伦敦的 prime-of-prime 经纪商及流动性解决方案提供商 iSAM Securities 宣布，任命 Chris Twort 为公司新任交易主管。Twort 在金融服务行业拥有超过30年交易经验，其中10年服务于 iSA…
ASIC起诉币安澳大利亚衍生品，指控其剥夺客户重要保护
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已将币安澳大利亚衍生品（Binance Australia Derivatives）告上法庭，指控其将超过500名零售客户错误分类为批发客户，使他们无法获得重要的消费者保护。ASIC称，在2022年7月…
ASIC起诉汇丰澳洲 指控其未能保护客户免受诈骗
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对汇丰银行澳大利亚有限公司提起诉讼，指控其未能充分保护客户免受诈骗，导致数百万美元损失。ASIC称，2020年1月至2024年8月期间，汇丰澳洲收到约950份未经授权交易报告，客户损失约2300万美元…
ANZ任命Nuno Matos为新任CEO，2025年7月接替Shayne Elliott
ANZ集团董事会宣布，Nuno Matos将于2025年7月3日出任首席执行官，接替在任九年后退休的Shayne Elliott。Matos拥有超过30年零售、商业及批发银行经验，此前担任汇丰财富与个人银行业务CEO，负责35个市场约40…
ATFX 携手 Zodia Custody 整合机构级加密货币托管方案
全球领先在线经纪商 ATFX 宣布与 Zodia Custody 达成新合作，后者是一家由渣打银行、SBI Holdings、Northern Trust 和澳大利亚国民银行支持的机构优先数字资产托管商。此次合作旨在提升 ATFX 运营的…
ASX任命Leanne McDougall为临时首席风险官
澳大利亚证券交易所（ASX）今日宣布，任命Leanne McDougall为临时首席风险官，她将于本月晚些时候正式履新。McDougall女士在澳大利亚和美国的金融服务领域拥有超过30年的经验，最近曾担任Suncorp Bank的首席风险…
独家：ACY高管Kris Wang加入EBC，出任澳大利亚业务负责人
以中国为核心的零售外汇及差价合约经纪商EBC Financial持续拓展澳大利亚业务，已聘请资深行业高管Kris Wang担任澳大利亚国家主管。Kris Wang此前在澳大利亚经纪商ACY Securities担任全球交易主管两年，更早曾…