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SEC 责令 Ameritas Advisory Services 向受损投资者返还 460 万美元

SEC 责令 Ameritas Advisory Services 向受损投资者返还 460 万美元

美国证券交易委员会(SEC)对注册投资顾问 Ameritas Advisory Services, LLC 提起和解指控,指其在利益冲突披露、最佳执行和注意义务方面违反受托责任。SEC 命令该公司支付没收款、判决前利息及民事罚款合计约 460 万美元,并同意向受损投资者分配资金及遵守特定承诺

·监管合规

关键词:Ameritas Advisory Services, APP, LLC, SEC, 美国

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