盈透证券2022年6月DARTs同比下降18%
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）公布了2022年6月关键运营指标。数据显示，6月日均营收交易（DARTs）为201.9万笔，同比下降18%，环比下降12%。客户权益为2948亿美元，同比下降19%，环比下降6%。客户账户数达192万，同比增长36%，环比增长2%。平均每笔清算佣金订单佣金…
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SEC 对瑞银罚款 2500 万美元，涉复杂期权交易策略欺诈
瑞银金融服务公司同意支付约 2500 万美元，以和解美国证券交易委员会（SEC）提起的欺诈指控。指控涉及一种名为 YES（收益率增强策略）的复杂投资策略。SEC 称，2016 年 2 月至 2017 年 2 月期间，瑞银通过其国内财务顾问…
ASIC就'无服务收费'起诉Mercer Financial Advice
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd提起民事处罚诉讼，指控其在2016年7月至2019年6月期间就收费和未提供服务向客户作出虚假或误导性陈…
高盛国际因不当预先对冲被ICE罚款并上缴130万美元利润
ICE Futures U.S. 公布了对高盛国际（GSI）的纪律处分和解协议。GSI 被指在2020年5月至7月期间多次进行不当预先对冲，违反交易所规则，通过该行为获利约131.9万美元。GSI 同意支付12.5万美元罚款并上缴全部利润…
APRA 撤销 Citigroup Pty Limited 的 ADI 牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）宣布已根据《1959年银行法》撤销 Citigroup Pty Limited（CPL）的授权吸收存款机构（ADI）牌照。此举源于 National Australia Bank Limited（NAB）于2…
Cornerstone FS 董事会变动：Elliott Mannis 将卸任主席，Gareth Edwards 接任
Cornerstone FS plc（LON:CSFS）宣布，非执行主席 Elliott Mannis 因个人原因将于2022年8月31日卸任董事会。同时，执行董事兼首席技术官 Stephen Flynn 从 Cornerstone Pa…
NatWest与德意志银行接近获批3400万美元CHF LIBOR诉讼和解
NatWest Markets与德意志银行正接近获得纽约南区法院对瑞士法郎LIBOR诉讼和解的批准。两家银行分别以2100万美元和1300万美元与原告达成和解，加上此前摩根大通的2200万美元，总和解金额达5600万美元。原告已申请初步批…
Spotware发布cTrader Desktop 4.3，新增图表类型及多项交易便利功能
Spotware Systems 于2022年6月30日宣布推出 cTrader Desktop 4.3 版本。该版本新增 HLC 图、面积图等图表类型，并引入账户命名、同步十字准线、市场假期与期货到期日显示等功能，旨在提升技术分析效率与…
CFTC 指控 Mirror Trading International 涉 17 亿美元欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 6 月 30 日对南非公司 Mirror Trading International Proprietary Limited（MTI）及其创始人 Cornelius Johannes S…
eToro Money 拓展至爱尔兰和罗马尼亚
在线经纪商 eToro 持续扩大 eToro Money 的全球版图，最新在爱尔兰和罗马尼亚推出该服务。此前不久，eToro Money 刚在塞浦路斯上线。eToro Money 是一个与 eToro 投资账户无缝连接的账户和应用程序，提…
FBI悬赏10万美元通缉“加密女王”Ruja Ignatova
美国联邦调查局（FBI）于2022年6月30日宣布，将“加密女王”Ruja Ignatova列入十大通缉犯名单，并悬赏最高10万美元征集线索。Ignatova被指控领导OneCoin庞氏骗局，全球数百万投资者受害，涉案金额达数十亿美元。她…
Interactive Brokers 因监管失职向CFTC支付超100万美元和解金
电子交易巨头 Interactive Brokers 将向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付超过100万美元，以和解其未能勤勉监督员工处理交易所费用收取的指控。CFTC 命令要求该公司停止违反监管规定，支付710,828.14美元的不…
Travelex宣布董事会变动：Richard Wazacz出任CEO
Travelex于2022年6月30日宣布董事会调整：Richard Wazacz自6月28日起担任首席执行官及执行董事，接替Donald Muir；Donald Muir转任非执行董事，James Wescott同日卸任非执行董事。此前…
港交所任命陈建豪为董事总经理兼库务主管
香港交易所宣布任命陈建豪（Kian Hoe Tan）为董事总经理兼库务主管，自2022年7月4日起生效。陈建豪将负责制定港交所库务策略，监督集团内部及外部管理投资组合的投资活动，并与财务及风险团队紧密合作，在稳健治理与优化投资回报之间取得…
FINRA对巴克莱处以280万美元罚款，因其违反客户确认与监管规则
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付280万美元罚款，以和解其违反客户确认及监管规则的指控。自2008年11月以来，巴克莱发送了约2.7亿份不准确确认，错误披露了执行能力、客户…
FCA就逐步退出合成英镑LIBOR展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）正就逐步退出1、3和6个月期合成英镑LIBOR设置征求意见，同时寻求市场参与者对美元LIBOR风险敞口的信息。FCA明确合成LIBOR为临时措施，此次咨询旨在评估是否应继续强制发布这些设置，并了解美元LIBOR…
LSEG数据与分析部门主管Andrea Remyn Stone因个人原因卸任
伦敦证券交易所集团（LSEG）宣布，数据与分析部门主管Andrea Remyn Stone因个人原因决定卸任，并将于秋季离职前继续担任顾问。在找到继任者之前，该部门将由集团首席执行官David Schwimmer领导。Remyn Ston…
新加坡金管局谴责三箭资本 指其提供虚假信息及违反管理资产上限
新加坡金融管理局（MAS）6月30日公开谴责加密货币对冲基金三箭资本（3AC），指其向MAS提供虚假信息，并超出注册基金管理公司（RFMC）的资产管理规模（AUM）上限。此前，Voyager Digital 已向3AC发出违约通知，涉及1…
Forex TB与CySEC达成27万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月30日宣布，与塞浦路斯投资公司Forex TB Ltd达成27万欧元和解协议。该和解涉及该公司可能违反《2017年投资服务与活动及受监管市场法》以及CySEC关于投资服务公司审慎监管的D…
Aquis Exchange 向 CFO Richard Fisher 授予 10,449 份股票期权
Aquis Exchange PLC (LON:AQX) 于2022年6月30日宣布，根据其限制性股票计划，向首席财务官 Richard Fisher 授予 10,449 份公司普通股期权。这些期权的行权价为面值10便士，将在发行日三周年…