SEC对Aegis Capital处以230万美元罚款，涉不当推荐结构性产品
美国证券交易委员会（SEC）对Aegis Capital Corp.及其两名前员工提起指控，因其向零售客户不当推荐复杂结构性产品。Aegis同意支付没收款及利息220,865美元和230万美元民事罚款，前董事总经理Alan Z. Appelbaum和前注册代表Paul F. Gallivan也面临相应处罚
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资深外汇行业合规高管 Simon Henry 已加入 Exinity，担任合规主管兼反洗钱报告官（MLRO）。他此前在 Capital.com 担任相同职务两年，并曾在多家伦敦在线交易公司任职。Exinity 由 Andrey Dashi…
OvalX运营商Monecor任命风险专家Maria Turner为董事会成员
Monecor (London) Limited 已任命资深风险管理高管 Maria Turner 为非执行董事。Turner 拥有超过25年银行业经验，曾任职于瑞穗、桑坦德、摩根大通、雷曼兄弟、荷兰合作银行、瑞银和巴林银行等机构，最近担…
ASIC暂停HJ Shortland & Co的AFS牌照六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年7月29日宣布，暂停HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，自2022年6月20日起生效。暂停原因…
FDIC与美联储要求Voyager Digital停止发布存款保险误导性声明
美国联邦存款保险公司（FDIC）与美联储理事会联合致函加密货币经纪商Voyager Digital，要求其立即停止关于FDIC存款保险状态的不实和误导性陈述，并采取纠正措施。此前Voyager已申请第11章破产保护。监管机构指出，Voya…
AFX Capital Markets 缺席纽约法院听证会，英国FSCS启动对AFX Markets客户赔偿
2022年7月28日，针对AFX Capital Markets的对手程序听证会在纽约东区破产法院举行，但被告方再次缺席。该诉讼由Gallant Capital Markets的Chapter 11受托人提起，指控AFX在2015至201…
二元期权欺诈案 Lee Elbaz 再次挑战刑期判决
二元期权欺诈案主犯、Yukom Communications 前CEO Lee Elbaz 于2022年7月28日向美国第四巡回上诉法院提交了全席重审申请，再次挑战其22年监禁判决。此前上诉法院已维持原判，仅撤销部分赔偿令。Elbaz 是…
Rapyd 与 Rakuten Viber 合作推出 Viber Pay
金融科技平台 Rapyd 与通信服务商 Rakuten Viber 达成合作，推出 Viber Pay。Rapyd 将持牌金融技术直接集成至 Viber 应用，使 Viber 用户能够通过内置移动钱包（含 IBAN）即时、安全且免费地收发…
香港证监会禁止前渣打银行员工陈嘉熙重投业界六个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止前渣打银行（香港）有限公司相关个人陈嘉熙（Chan Ka Hey）重投业界六个月，自2022年7月28日起至2023年1月27日止。该纪律处分源于香港金融管理局（HKMA）转介的案件，调查发…
FCA对Carillion处以公开谴责而非罚款，三名前高管面临个人处罚
英国金融行为监管局（FCA）今日发布对Carillion plc（清算中）及其三名前执行董事的决策通知。由于Carillion已资不抵债并进入清算，FCA对其处以公开谴责而非罚款，若其财务正常，本应罚款3791万英镑。三名前高管被处以个人…
LSEG 董事 Cressida Hogg 将加入 BAE Systems 董事会
伦敦证券交易所集团（LSEG）宣布，其高级独立董事 Cressida Hogg 将加入英国宇航系统公司（BAE Systems）董事会。Hogg 将于2022年11月1日起担任 BAE Systems 非执行董事及候任主席，并于2023年…
Virtu Financial 2022年Q2营收增长10%至6.047亿美元
Virtu Financial（NASDAQ: VIRT）公布2022年第二季度财报，总营收同比增长10.2%至6.047亿美元，净利润1.489亿美元，每股收益0.78美元。调整后净交易收入增长4.5%至3.574亿美元，调整后EBIT…
渣打银行支持的Zodia Markets获英国FCA加密资产注册
Zodia Markets今日宣布已获得英国金融行为监管局（FCA）的加密资产注册，并正式推出其机构加密交易所和经纪业务。尽管数字资产市场近期出现波动和下行压力，但机构入场步伐并未放缓。Zodia Markets由渣打银行旗下SC Ven…
SIX正式启动中瑞通瑞士GDR交易，首批中国企业挂牌
2022年7月28日，SIX瑞士交易所正式启动中瑞通（China-Switzerland Stock Connect）的瑞士GDR（全球存托凭证）交易环节，中国和瑞士政府高级代表出席。首批中国企业计划于当日下午上市GDR，交易将于中欧时间…
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金融科技领导者 Worldpay from FIS（NYSE:FIS）宣布扩大与争议技术提供商 Chargebacks911 的合作，推出增强版 Disputes Deflector 产品系列。该系列包含五款拒付与争议规避产品，通过单一集…
CMC Markets集团风险委员会主席Clare Salmon退休，James Richards出任临时主席
在线经纪商CMC Markets plc（LON:CMCX）宣布，集团风险委员会主席Clare Salmon在年度股东大会结束后退休，James Richards将担任临时主席，直至找到继任者。公司已启动继任者任命程序，并将适时发布进一步…
CMC Markets股东大会通过历史股息决议
CMC Markets plc (LON:CMCX) 今日召开股东大会，股东投票通过了一项关于历史股息支付程序疏漏的决议。该疏漏涉及2016年、2017年和2020年支付的 interim dividends，因未按《2006年公司法》要…
嘉信理财任命 Walt Bettinger 为董事会联席主席
嘉信理财（The Charles Schwab Corporation）于2022年7月28日宣布，董事会一致通过任命首席执行官 Walter W. Bettinger II 为董事会联席主席，与创始人兼联席主席 Charles R. S…
SEC 指控摩根大通、瑞银和 TradeStation 违反身份盗窃红旗规则
美国证券交易委员会（SEC）对摩根大通证券、瑞银金融服务和 TradeStation 证券分别提出指控，指其客户身份盗窃预防计划存在缺陷，违反 SEC 的身份盗窃红旗规则（Regulation S-ID）。SEC 称，2017 年 1 月…
CFTC 获法院命令，Long Leaf Trading Group 需赔偿 580 万美元
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