ASIC 取消 Direct My Wealth Pty 及 Robert Bayntun Starky 的牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年5月宣布，已取消 Direct My Wealth Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）和澳大利亚信贷牌照（ACL），以及 Robert Bayntun Starky 的 AFSL。Direct My Wealth 因未能提交2020年审计财务账目和年度合…
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AFCA 停止处理针对 Quattro Capital 的投诉
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2021年5月17日确认，将不再推进针对 Quattro Capital 的投诉。Quattro Capital 是 Mayfair 集团公司的授权代表，因未履行 AFCA 会员义务，已于2021年3月…
ASIC取消Digital Rebl董事资格五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Michael James Maunder因参与三家破产公司事务，被取消管理公司资格五年。2017至2020年间，Maunder担任Digital Rebl、Media Rebl等三家清算公司的董…
AFCA 新增 34 家不合规会员，未缴会费被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于 2021 年 3 月 29 日公布了 34 家未支付 AFCA 会员征费和其他费用的金融公司名单，这些公司及授权信贷代表已被 AFCA 除名。AFCA 表示已尝试联系这些公司，并鼓励他们尽快联系会员团…
IC Markets、Plus500和IG位列澳大利亚衍生品投诉榜前三
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）最新数据显示，2020年下半年，IC Markets、Plus500和IG Markets成为衍生品交易商中被投诉最多的三家，分别收到72、50和26起投诉。外汇交易商中，已进入清算的USGFX以108起…
ASIC指示推动AFCA修订争议解决规则，明确持牌人对其授权代表的法定责任
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布立法文书后，修订了其关于持牌人义务的规则。此次修订反映了新南威尔士州最高法院2020年11月对DH Flinders Pty Limited诉AFCA案的判决，该…
Xinja Bank 宣布退还 ADI 牌照，计划关闭存款账户
澳大利亚初创银行 Xinja Bank 已确认计划关闭其交易和储蓄账户产品，并退还 ADI 牌照。该行表示，在经历了 COVID-19 和日益困难的融资环境后，决定退出银行业务，未来可能专注于美国股票交易产品 Dabble。澳大利亚审慎监…
AFCA 公布 842 家未合规金融公司名单，部分被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2020年12月10日公开了842家未支付会员征费及/或其他费用的金融公司名单，这些公司及授权信贷代表已被AFCA除名。AFCA表示，成为其会员是澳大利亚金融服务牌照、信贷牌照、养老金受托人或授权信贷代…
AFCA 2019/20年度报告：外汇成投资投诉焦点
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）发布2019-20年度报告，共收到80,546起投诉，月均增长14%。投资与建议类投诉增长22%，其中外汇产品投诉达759起，成为该类别中最主要的投诉对象。AFCA通过争议解决工作为消费者争取超过5,34…
ASIC取消ForexCT的AFS牌照，零售外汇经纪商被迫退出澳大利亚市场
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年6月5日宣布取消零售外汇及差价合约经纪商ForexCT（Forex Capital Trading Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC调查发现，ForexCT的商业模…