花旗请求延期回应前外汇交易主管诉讼
花旗集团及其子公司请求纽约南区法院将其回应前外汇交易主管 Rohan Ramchandani 诉讼的期限从2021年3月25日延长至4月23日。该诉讼指控花旗恶意起诉，称花旗在2014年向监管机构披露信息，将 Ramchandani 作为价格操纵调查的替罪羊，导致其被起诉，后于2018年无罪释放
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CME旗下BrokerTec推出RV Curve价差交易，首次实现美债基准价差单笔订单交易
CME集团旗下固定收益电子交易平台BrokerTec于本周推出相对价值（RV）曲线价差交易，允许客户首次以单笔订单交易现金美国国债基准价差。参与者可更高效地交易收益率曲线上的价差，且无需承担分腿风险。所有可交易价差均以1/8个基点（0.0…
SEC起诉未注册经纪商SureTrader及其创始人Guy Gentile
美国证券交易委员会（SEC）对巴哈马经纪商MintBroker International Ltd.（以SureTrader名义运营）及其创始人Guy Gentile提起指控，指其自2016年3月至2019年11月期间，在未注册的情况下非…
前汇丰首席运营官Andy Maguire加入Napier顾问委员会
快速成长的监管科技公司Napier宣布，任命前汇丰集团首席运营官Andy Maguire为其顾问委员会成员。Maguire拥有超过30年金融行业经验，曾在汇丰负责全球成本基础及多个地区的运营，并主导金融犯罪与操作风险能力建设及数字化转型。…
OANDA 与 GAIN Capital 就专利审判与上诉委员会决定交锋
多资产在线交易公司 OANDA 对 GAIN Capital（现属 StoneX）提起的专利侵权诉讼在新泽西地区法院持续推进。OANDA 指控 GAIN 侵犯其两项美国专利（7,146,336 和 8,392,311）。2021年3月18…
FINRA 暂停前摩根大通代表 Trevor B. Rahn 资格
美国金融业监管局（FINRA）对前摩根大通证券（JPMS）代表 Trevor B. Rahn 作出处罚，因其违反 FINRA 规则，包括拆分客户订单、执行未经授权交易及错误标记订单。Rahn 已同意接受制裁，包括暂停资格
CrossTower 与做市商 DV Chain 合作，为机构客户提供加密流动性
总部位于美国泽西市的加密货币交易平台 CrossTower 于2021年3月22日宣布与加密做市商 DV Chain 达成合作。通过接入 DV Chain 的流动性网络，CrossTower 能够为机构交易者和交易所提供更深的流动性池，从…
StoneX首席治理与法务官Diego Rotsztain增持1,500股
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）首席治理与法务官Diego A. Rotsztain于2021年3月16日以每股63.68美元的平均价格购入1,500股公司股票。此次增持后，Rotsztain共持有2,481股S…
花旗9亿美元误转案上诉获快速审理
美国第二巡回上诉法院已同意加速审理花旗银行就9亿美元误转款项判决提起的上诉。2020年8月，花旗作为露华浓贷款行政代理，误将约9亿美元自有资金转给露华浓贷款人，其中超5亿美元被十家投资顾问公司拒绝归还。2021年2月地区法院判花旗败诉，花…
Monex University推出美股投资课程，助力提升金融素养
日本在线交易服务提供商Monex, Inc.于2021年3月18日宣布，其旗下Monex University将开始提供并接受投资课程申请。该课程旨在满足个人投资者自主资产形成需求，特别针对美股投资初学者，通过系统化教材教授美股投资基础知…
瑞信任命Ulrich Körner为执行董事会成员，资产管理业务独立
瑞信集团董事会宣布任命Ulrich Körner为资产管理首席执行官兼执行董事会成员，自2021年4月1日起生效。届时，资产管理业务将从国际财富管理部分拆，成为独立部门，凸显其战略重要性。Körner将直接向集团首席执行官Thomas G…
NFA 永久禁止 Argo Wealth Management 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）于2021年3月18日宣布，对前NFA会员、位于俄亥俄州阿克伦的商品池运营商 Argo Wealth Management, Inc. 作出永久禁止重新申请会员资格或担任NFA会员负责人的处罚。NFA同时处罚了A…
Hargreaves Lansdown 预计2021财年利润将超出分析师预期
英国直接面向投资者的投资与在线交易公司 Hargreaves Lansdown PLC (LON:HL) 今日发布了2021财年下半年初期的交易更新。公司指出，1月份交易量与以往封锁期类似，客户参与度高，净新增业务和净新增客户数强劲。自1…
Broadridge与Q4 Inc合作升级虚拟股东大会平台
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年3月17日宣布与Q4 Inc达成合作，共同推出下一代Broadridge虚拟股东大会（VSM）平台。该平台结合了Broadridge…
德意志银行获法院批准就LIBOR操纵案达成和解
德意志银行（Deutsche Bank）已获得法院批准，就一宗指控其操纵美元LIBOR的诉讼达成和解。该诉讼涉及2007年8月1日至2010年5月31日期间，美国贷款机构声称因LIBOR操纵而受损。2021年3月15日，纽约南区法院法官N…
ASIC：GameStop式事件在澳大利亚不太可能发生
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）表示，由于澳大利亚的监管框架、交易所控制措施和市场实践，GameStop式事件在澳大利亚不太可能以同样规模发生。ASIC指出，澳大利亚股市做空水平较低（通常低于15%，而GameStop据报道达140%…
Avenica破产案转为第7章清算，债权人会议定于4月26日
Avenica的破产案已从第11章重整转为第7章清算。纽约东区破产法院法官Elizabeth S Stong于2021年3月12日签署转换令，Esther DuVal将卸任第11章受托人，美国受托人办公室将任命第7章受托人。Avenica…
CME Group将于4月推出E-mini纳斯达克100周一和周三周期权
国际衍生品市场CME Group Inc (NASDAQ:CME) 于2021年3月16日宣布，计划在获得监管批准后，于4月12日推出E-mini纳斯达克100周一和周三周期权，以扩展其现有产品线。新合约将补充现有的周五周期权、月末和季度…
独家：eToro将通过SPAC合并上市，估值达100亿美元
社交交易经纪商eToro即将宣布通过SPAC合并上市，估值约100亿美元。该公司2020年新增超500万用户，用户总数突破2000万。若成功上市，eToro将成为市值最大的零售外汇经纪商，超过IG集团
SEC因可疑社交媒体活动暂停TSTS股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年3月15日宣布暂停That Marketing Solution, Inc.（TSTS）的证券交易，暂停从美国东部时间上午9:30开始，至2021年3月26日晚上11:59结束。SEC指出，市场关于…