CFTC 对 XP Investments 处以 50 万美元罚款，因其未能保存录音记录
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 9 月 23 日对介绍经纪商 XP Investments US, LLC 发布命令，指控其未能按照《商品交易法》及 CFTC 法规保存特定记录，并处以 50 万美元民事罚款及停止令。具体而言，XP 在 2019 年 5 月和 6 月因办公室搬迁后录音系统安装不当…
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OANDA与GAIN Capital专利侵权案文件争议升级
OANDA与GAIN Capital在新泽西州地方法院就外汇专利侵权诉讼中的文件开示问题产生新分歧。OANDA要求GAIN提供与被控侵权产品开发、使用相关的文件，但GAIN拒绝收集和搜索特定保管人的电子存储信息，除非有新的ESI命令。GA…
CFTC 责令 Goldline 与 A-Mark Precious Metals 支付超 100 万美元欺诈罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 9 月 22 日对 Goldline, Inc. 和 A-Mark Precious Metals, Inc. 提起指控并同时达成和解。两家公司被指控在零售场外商品交易中实施欺诈、未注册…
SEC 对证券专业人士及前企业内部人士提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）对注册代表兼投资顾问代表 John P. Mendes 和前企业内部人士 Andre Dabbaghian 提起内幕交易指控，涉及在 Granite Construction Inc. 宣布以5.65亿美元收购…
Plus500设定五年新增年化收入目标约5亿美元
外汇及差价合约经纪商Plus500 Ltd（LON:PLUS）于2022年9月20日举办虚拟资本市场日，管理层在会上宣布了一项新的五年增量年化收入目标，即通过扩展现有产品、推出新产品、深化客户参与及拓展包括美国在内的新地区，实现约5亿美元…
摩根士丹利史密斯巴尼因未能保护客户信息被SEC罚款3500万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司（MSSB）在五年内未能保护约1500万客户的个人身份信息，MSSB同意支付3500万美元罚款以达成和解。SEC调查发现，MSSB未能妥善处置含有客户信息的设备，且未监控承包…
CoinShares推出算法交易平台HAL，简化加密资产交易
CoinShares于2022年9月20日推出加密资产交易策略平台HAL。该平台允许用户连接其偏好的交易所，并使用由CoinShares量化团队设计的交易算法。HAL旨在提供专业设计的策略，而非面向高级交易者的复杂机器人市场。平台已在欧洲…
TradeBlock 平台上线 ErisX 清算功能，机构加密场外交易结算风险有望降低
数字货币场外交易工具提供商 TradeBlock 与 Cboe Global Markets 旗下 ErisX 深化合作，在 TradeBlock 平台推出 ErisX 清算功能，为机构投资者提供美国加密现货的现金结算场外交易服务。该功能…
NinjaTrader推出全新移动交易体验，专为CME事件合约设计
NinjaTrader Group, LLC 推出了首个专为CME事件合约定制的移动交易体验。该产品允许美国投资者预测全球最受欢迎的10个金融和商品市场的每日收盘价。每份合约投入0.25至20美元，成功交易可获20美元赔付，风险预先确定。…
Nayax 将于 9 月 21 日在纳斯达克双重上市，股票代码 NYAX
全球商业赋能与支付平台 Nayax Ltd. 宣布，其股票预计于 2022 年 9 月 21 日（周三）在纳斯达克证券交易所开始交易，届时将在纳斯达克全球精选市场和特拉维夫证券交易所双重上市，股票代码均为 NYAX。Nayax 首席执行官…
Sparkster因未注册加密资产发行被罚超3000万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布与Sparkster, Ltd.及其创始人Sajjad Daya达成和解。2018年4月至7月期间，Sparkster进行未注册的加密资产证券发行，通过“预售”和“众售”向近4000名投资者募集约3000万…
SEC指控Edelman Blockchain Advisors欺诈，涉案400万美元
美国证券交易委员会（SEC）对Gabriel Edelman及其关联公司Creative Advancement LLC和Edelman Blockchain Advisors LLC提起欺诈指控，指控其在2017年2月至2021年5月期…
CFTC与“Coin Signals”运营者达成拟议和解协议
美国商品期货交易委员会（CFTC）与“Coin Signals”运营者Jeremy Spence已原则上同意一项拟议的同意令。该协议需经CFTC批准后提交法院。此前，CFTC指控Spence运营庞氏骗局，欺诈性募集超过500万美元的数字资…
法院批准在Celsius破产案中任命审查员
美国纽约南区破产法院法官Martin Glenn于2022年9月14日签署命令，批准在Celsius破产案中任命一名审查员，以调查债务人的行为。此前不到一个月，美国受托人William K. Harrington提出了这一动议。审查员的调…
美国司法部反对Lee Elbaz在二元期权欺诈案中重审请求
美国司法部（DOJ）于2022年9月13日向美国第四巡回上诉法院提交文件，反对Yukom Communications首席执行官Lee Elbaz在二元期权欺诈案中提出的全席重审请求。Elbaz因参与国际欺诈计划被定罪，该计划诈骗投资者超…
SEC指控Loop Capital Markets违反市政顾问注册规定
美国证券交易委员会（SEC）指控芝加哥的Loop Capital Markets, LLC在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。这是SEC首次对经纪交易商违反市政顾问注册规则提出指控。Loop Capital同意和解，支付约545…
盈透证券TWS平台将调整返佣费率显示，10.19版移除该功能
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）计划在其TWS平台调整返佣费率显示方式。自10.19版本起，TWS将不再显示返佣费率，因该功能已不再支持；但预借股票卖空的客户仍可查看费率。此外，新版本还优化了时区输入、加密货…
OANDA任命Jessica Beckstead为美国区CEO
多资产交易服务、货币数据和分析提供商OANDA宣布，任命Jessica Beckstead为北美区董事总经理兼美国区首席执行官。Beckstead将常驻纽约，负责推动公司在美国和加拿大市场的持续增长。她拥有18年外汇与差价合约行业经验，此…
摩根大通收购支付技术公司Renovite Technologies
摩根大通（NYSE:JPM）于2022年9月12日宣布签署协议，收购云原生支付技术公司Renovite Technologies。此次收购旨在帮助摩根大通支付部门构建下一代商户收单平台，推进支付现代化战略并支持其云转型。Renovite成…
AFX Capital Markets 等面临破产诉讼可能被驳回
纽约东区破产法院于2022年9月8日发布命令，可能驳回针对AFX Capital Markets, Ltd.、AFX Capital U.S. Corp.和STO Super Trading Online的对手程序。该程序自2018年4月…