ASX将全面采纳RBA 2023年FSS评估建议
澳大利亚储备银行（RBA）于2023年10月9日发布了对ASX清算与结算（CS）设施的年度评估报告。在2022年7月至2023年6月的评估期内，ASX多数标准被评为“观察”或“大致观察”，但有三项标准仅被评为“部分观察”。RBA要求ASX高度重视董事会流程、内部审计、利益相关者管理及老化技术资产（包括CHESS）等建…
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花旗将中国内地消费者财富业务出售给汇丰
花旗集团已同意将其中国内地的消费者财富业务组合出售给汇丰银行（中国），涵盖客户、管理资产及存款，总存款和投资管理资产约36亿美元。交易预计2024年上半年完成，具体条款未披露。此举是花旗2022年12月宣布逐步关闭中国内地消费者银行业务的…
ACY Securities MENA 聘请叙利亚前贸易部长 Nedal Alchaar 担任首席经济学家
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 ACY Securities 持续拓展中东业务，已聘请 Dr. Nedal Alchaar 加入其 MENA 团队担任首席经济学家，常驻土耳其伊斯坦布尔。Alchaar 曾任叙利亚经济与贸易部长，并在房利…
BIS与多国央行启动Project Mandala，探索跨境支付合规自动化
国际清算银行（BIS）与澳大利亚、韩国、马来西亚、新加坡等央行合作伙伴于2023年10月5日共同启动了Project Mandala。该项目旨在探索将司法管辖区特定的政策和监管要求编码为通用协议的可行性，以应用于外国直接投资、借贷和支付等…
澳大利亚法院命令Provide Capital提交ASIC要求的文件
澳大利亚联邦法院已命令以Provide Capital名义运营的Provide Nominees Pty Ltd提交其此前无合理理由未向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提供的文件。ASIC正在对Provide Capital进行调查…
Trading.com母公司Trading Point UK 2022年营收110万英镑，净亏损110万英镑
FCA持牌零售外汇经纪商Trading Point of Financial Instruments UK Limited（Trading.com）2022年营收为105.4万英镑，较2021年的70.5万英镑有所增长，但净亏损为109.…
Chris Xu 加入 Finalto 澳大利亚，担任机构销售副总裁
Finalto Australia 于2023年10月3日宣布任命 Chris Xu 为机构销售副总裁。Chris Xu 此前在汇丰银行澳大利亚工作12年，最近担任悉尼汇丰财富管理部门市场交易台交易员。他将负责在亚太地区推广 Finalt…
Nuvei 在中国开设新办公室，加速亚太布局
加拿大金融科技公司 Nuvei Corporation 于2023年10月3日宣布在中国开设新的运营中心，以扩大其在亚太地区的业务版图。Nuvei 已为多家中国电商企业提供跨境支付服务，并近期在澳大利亚、新加坡和香港获得本地收单牌照，还与…
盛宝银行Q4展望：十年一遇的做多债券机会
盛宝银行发布2023年第四季度全球市场展望，认为支出可能放缓，美国财政周期从顺风转为逆风，世界或已触及“峰值利率”，为做多债券提供了十年一遇的机会。首席投资官Steen Jakobsen表示，我们正处于锁定周期高利率的四十年机遇，或处于政…
ACY Securities 聘请 Admirals 高管 Amjad Bakir 负责中东和北非合作伙伴关系
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 ACY Securities 持续拓展中东业务，已聘请 Amjad Bakir 担任 ACY Securities MENA 的合作伙伴业务经理。Bakir 常驻约旦安曼，此前在竞争对手 Admirals…
Finalto 2022年营收增长57%至8000万美元，扭亏为盈
监管文件显示，机构交易服务与流动性解决方案提供商 Finalto 在新东家 Gopher Investments 领导下，2022年营收同比增长57%至7980万美元，并从2021年的盈亏平衡转为600万美元利润。旗下两家受FCA监管的实…
AUSIEX 与 Saxo Australia 合作，为顾问提供综合国际交易解决方案
批发交易平台 AUSIEX（NRI 旗下）与在线交易专家 Saxo Australia 达成合作，为财务顾问提供综合国际交易解决方案。该合作使顾问能够直接交易和持有多个市场、多种货币的国际股票和 ETF。AUSIEX 旨在补充和增强其作为…
Bobbob因加密产品陈述误导遭ASIC处罚，支付罚款并承诺整改
澳大利亚金融科技公司Bobbob Pty Ltd因对加密资产挂钩投资产品的误导性陈述，在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）采取行动后，支付了53,280澳元以遵守侵权通知。ASIC还接受了Bobbob及其唯一董事Byron Goldbe…
ASIC 敦促持牌机构改进消费者补救程序
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近期审查了部分大型金融机构的补救政策与程序，发现部分持牌机构做法与《监管指南277 消费者补救》（RG 277）不一致，可能损害客户利益。ASIC 已致函相关机构列出主要发现与关切，并敦促所有金融服务和…
Cornerstone FS 任命 Henry Hatton 为销售总监
Cornerstone FS plc（LON:CSFS）宣布任命 Henry Hatton 为销售总监，以推动集团持续扩张。Hatton 此前在 WorldFirst 担任销售主管近五年，并在 Ebury 有三年多经验。CEO James…
ASIC起诉Bit Trade：Kraken澳洲保证金产品违反设计与分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Bit Trade Pty Ltd提起民事诉讼，指控其为澳大利亚客户提供的Kraken交易所保证金交易产品未能遵守设计与分销义务。ASIC称，Bit Trade未在提供产品前制定目标市场确…
独家：ThinkMarkets IPO 截止日期再延至 11 月 30 日，FG 融资失败
零售外汇及差价合约经纪商 ThinkMarkets 未能按已延长的 9 月 15 日截止日期完成与 FG Acquisition Corp 的合并上市，因 FG 无法筹集必要资金。双方同意将交易截止日期进一步延长至 2023 年 11 月…
Interactive Brokers Australia因过失和鲁莽行为被罚83.25万澳元
电子交易巨头Interactive Brokers Australia Pty Ltd已向市场纪律小组（MDP）支付832,500澳元罚款，以履行违规通知。MDP认定该公司在识别客户可疑交易方面存在过失，并在ASIC提出担忧后仍允许进一步…
ASIC再度推迟财务顾问注册截止日期至2024年2月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，将相关提供者（向零售客户提供个人建议的财务顾问，包括分时度假顾问）的注册截止日期进一步推迟至2024年2月1日。此次延期是因为《2023年财政法修正案（第1号措施）法案》仍在议会审议中。这是ASI…
ExeQution Analytics推出定制交易分析服务，填补市场空白
总部位于澳大利亚悉尼的交易分析专家ExeQution Analytics本月宣布成立，旨在通过快速部署的定制化解决方案，填补买方和卖方机构在分析市场的空白。该公司由CEO Cat Turley领导，利用专有框架整合客户数据，构建定制分析、…