ASX因违反市场诚信规则被ASIC罚款105万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查发现，澳大利亚证券交易所（ASX）在2019年4月至2022年12月期间，因系统配置错误，未能按规定提供某些股票市场产品的订单信息，共违反盘前透明度规则8417次。ASIC首次向市场运营商发出违规通知，ASX已支付105万澳元罚款。ASIC认为ASX的行为严重，但属于疏忽而非故…
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ASIC 关闭 3,500 个投资诈骗网站，强化数字执法
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，自2023年7月启动诈骗网站下架能力以来，已关闭近3,500个投资诈骗网站。ASIC 最新执法与监管更新显示，该机构正加大力度保护澳大利亚人免受数字不当行为侵害，重点关注市场诚信、绿色washin…
ASIC 对“ASX Wolf” Tyson Scholz 取得破产令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在联邦法院成功申请对社交媒体金融影响者 Tyson Robert Scholz 的破产令，使其正式破产。此前，Scholz 因未支付法院判决的 456,296.64 美元诉讼费用而被 ASIC 追讨。法…
ASIC对前Blockchain Global董事郭亮发出临时旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得针对前Blockchain Global Limited（清算中）董事郭亮（又名Allan Guo）的临时旅行限制令。该命令由联邦法院于2024年2月20日单方面听证后作出，禁止郭亮在2024年8…
Melbourne Securities 因误导性陈述向 ASIC 支付 13,320 澳元罚款
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因 Melbourne Securities Corporation Limited 在 Bloom Climate Impact Fund 的产品披露声明中作出误导性陈述，向其发出违规通知。该公司已支…
ASIC 取消 NextGen Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年2月23日起生效。此前，澳大利亚联邦法院于2023年11月17日下令该公司因资不抵债…
ASX 宣布发行 2.75 亿澳元中期票据
澳大利亚证券交易所（ASX）今日为其首期票据发行定价，发行规模为 2.75 亿澳元。该票据为浮动利率、无担保中期票据，依据其 2023 年 8 月 18 日新设立的中期票据计划发行。票面利率为 3 个月 BBSW + 93 个基点，按面值…
ASIC 取消 Valorton Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司自 2022 年 10 月 27 日获得牌照以来未提供任何金融服务。取消决定自 2024 年…
ASX宣布业务合理化措施，减少承包商和顾问使用
澳大利亚证券交易所（ASX）于2024年2月16日宣布业务合理化措施，旨在优化成本结构并聚焦核心战略领域。ASX董事总经理兼首席执行官Helen Lofthouse表示，集团已启动多项费用管理举措，包括减少承包商和顾问使用、优化采购策略。…
Funded Engineer 推迟重启，转投 Blueberry Markets 经纪商
迪拜自营交易公司 Funded Engineer 因技术提供商 FPFX Technologies 终止软件许可，推迟服务重启。该公司正转向内部技术和平台，并将客户交易经纪商从 Purple Trading Seychelles 更换为澳…
Reiwa-Capital前董事Russell Sandiford承认不诚实行为，ASIC调查后认罪
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，Reiwa-Capital前董事Russell Sandiford承认两项与金融产品相关的不诚实行为指控。2020年1月至2022年6月期间，Sandiford从74名客户处获取440,909.…
BNP Paribas Securities Corporation 加入 LCH CDSClear，成为首家 FCM 清算成员
LCH CDSClear 今日宣布将其客户清算服务扩展至美国信用衍生品市场参与者，提供更多资本减少、保证金抵消和运营效率。BNP Paribas Securities Corporation 成为首家加入 LCH CDSClear 的期货…
澳洲法院裁定Block Earner无牌提供金融服务，ASIC部分胜诉
澳大利亚联邦法院裁定金融科技公司Block Earner在提供加密资产支持的Earner产品时，无牌从事金融服务并运营未注册的管理投资计划。法院认为Earner产品符合管理投资计划和金融投资工具的定义。但ASIC关于Block Earne…
ASIC 取消 Brava Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的 Brava Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL），该决定自 2024 年 2 月 5 日起生效。此前，Brava Capital 通知 ASIC 其不…
ASIC发布最后提醒：未注册金融顾问须在2月16日前完成注册
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年2月6日发布提醒，要求未注册的金融顾问（relevant providers）在2月16日前完成注册，否则将不得向零售客户提供个人建议。截至2月6日上午9点，仍有757名（4.9%）个人相关…
ASIC接受BNPL提供商Elepay的法院可执行承诺
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受先买后付提供商Elepay的法院可执行承诺。Elepay承认在2021年10月至2023年3月期间，对七种信贷产品缺乏目标市场确定书（TMD），涉及贷款1374.8万澳元。ASIC担心此举使消费者…
ASIC发布市场中介预先对冲指引，强调利益冲突管理
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2024年2月1日发布致市场中介首席执行官的公开信，就预先对冲行为提供指引。ASIC承认预先对冲有助于市场有效运作和风险管理，但警告其可能引发重大利益冲突，因为中介可能利用客户订单的机密信息进行自营交…
独家：IG Group亚太及非洲区CEO Kevin Algeo离职
长期在IG Group任职的高管Kevin Algeo已离开公司。Algeo于2013年加入IG，担任南非董事总经理，2017年调任墨尔本担任IG澳大利亚及新西兰副CEO，后升任CEO。2018年，他兼任亚太及非洲区CEO，负责该区域战略…
IC Markets 推出 IC Shares 限时零经纪费交易 ASX 和 CBOE 股票
在线交易与投资领域的领导者 IC Markets 宣布推出 IC Shares，并提供限时零经纪费优惠，适用于 ASX 和 CBOE 上市公司投资。此举旨在为投资者提供直接访问澳大利亚证券交易所和 CBOE 的渠道，降低投资成本。IC M…
IG Group 任命 Breon Corcoran 为首席执行官，获 FCA 批准
电子交易巨头 IG Group Holdings plc (LON:IGG) 于2024年1月29日确认，Breon Corcoran 已正式出任公司首席执行官。该任命于2023年12月首次公布，现已获得英国金融行为监管局（FCA）批准。…