CFTC对ANZ处以50万美元罚款，因监管失职
美国商品期货交易委员会（CFTC）对澳大利亚和新西兰银行集团有限公司（ANZ）处以50万美元民事罚款，因其未能确保用于监控幌骗交易的工具有效运行，导致数千笔订单未被及时监控。CFTC认可ANZ的配合与补救，因此减少了罚款
澳大利亚 相关报道 Related Coverage
共 1348 篇 · 第 36/68 页「澳大利亚」相关报道第36页，共 1348 篇。
Pepperstone推出由新品牌大使John McEnroe主演的视频广告
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商Pepperstone正在推出一系列视频广告，由该公司新任品牌大使、网球传奇人物John McEnroe主演。Pepperstone上月宣布与McEnroe合作，此前该公司长期赞助网球运动，曾冠名ATP巡回…
ASIC 取消 Crown Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Crown Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因该公司进入自愿管理程序。2024年3月13日，Salea Advisory 的 Sule Arnauto…
ASIC 赢得对 Vanguard 的漂绿民事处罚诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在对 Vanguard 的漂绿民事处罚诉讼中胜诉。联邦法院认定 Vanguard 澳大利亚投资公司在 Vanguard 道德意识全球综合债券指数基金中，对某些 ESG 排除性筛选作出误导性陈述，违反法律…
Weel 携手 Nium 与 Visa 推出企业数字借记卡，加速全球扩张
澳大利亚支出管理平台 Weel 与实时跨境支付提供商 Nium 于2024年3月26日宣布达成战略合作。Nium 将成为 Weel 首选金融服务提供商，提供综合产品套件，助力 Weel 加速全球增长。合作核心是 Weel 与 Visa 联…
ASIC提醒财务顾问：注册义务已生效，未注册提供建议将违法
自2024年2月16日注册要求生效以来，大多数财务顾问（即相关提供者）已在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）完成注册，可合法向零售客户提供相关金融产品的个人建议。ASIC提醒AFS持牌人和相关提供者，注册义务是持续性的，必须确保理解何时…
Doo Group 获新加坡 MAS 颁发 CMS 牌照，拓展新加坡业务
远东经纪商 Doo Group 宣布其旗下 Doo Financial 部门的实体 Doo Capital Market SG Pte. Ltd. 已获得新加坡金融管理局（MAS）颁发的资本市场服务（CMS）牌照（牌照编号：CMS1014…
ATFX 任命 Graham Morris 为澳大利亚合规主管
全球多资产经纪商 ATFX 宣布任命 Graham Morris 为澳大利亚业务合规主管。Graham 在德意志银行、MF Global 和 OANDA 等机构拥有丰富合规经验，将负责提升 ATFX 在澳大利亚的监管框架与合规事务，并制定…
Courtenay House 外汇诈骗案第三名被告认罪
澳大利亚新南威尔士州克罗伊登的 David Sipina 就其在 Courtenay House 集团的角色承认两项刑事指控。该集团被指以外汇和期货交易为名，从约585名投资者处筹集超过1.8亿澳元，但大部分资金并未用于交易，而是用于支付…
ASIC永久禁止财务顾问Shane Allan Rose从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰财务顾问Shane Allan Rose提供任何金融服务、在金融服务业务中担任任何职务以及控制此类实体。ASIC发现，Rose在2021年2月至2023年1月期间，不诚实地将六名自管超级…
Google如何识别AI内容？金融品牌为何需关注？
Google宣布计划打击为提升搜索排名而操纵算法的AI生成内容，拟将其从搜索结果中剔除，并针对在高权重网站发布低质内容的个人。核心排名系统将更新，重点打击三类内容滥用，AI生成内容居首。预计到2024年5月，更新可减少40%的非原创搜索结…
ASIC 取消 Endeavour Securities 牌照，因公司破产清算
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Endeavour Securities (Australia) Ltd 的澳大利亚金融服务牌照。该牌照允许其处理管理投资计划权益及运营管理投资计划。取消原因是该公司已破产、处于管理状态并正在清…
ANZ 上线 CobaltFX 动态信用平台，优化外汇交易信用管理
澳大利亚和新西兰银行集团（ANZ）已加入 CobaltFX 的动态信用平台，以管理银行间交易场所外汇交易的信用风险。该平台提供实时、集中化的信用管理系统，允许从单一中央全球限额集管理多个交易场所，并动态分配信用可用性。ANZ 表示，这一新…
TP ICAP 收购新西兰能源经纪商 Aotearoa Energy
市场基础设施提供商 TP ICAP 于2024年3月19日宣布收购新西兰天然气、电力和碳经纪公司 Aotearoa Energy。此次收购将补充 ICAP 在澳大利亚的电力与天然气经纪业务，并使客户能够进入新西兰排放单位（NZU）市场。A…
Pepperstone 宣布 John McEnroe 出任全球网球大使
外汇及差价合约经纪商 Pepperstone 已签约前世界第一、七届大满贯单打冠军 John McEnroe 为全球网球大使。McEnroe 成为继澳大利亚现世界第九 Alex de Minaur 之后，Pepperstone 旗下又一位…
ASIC 取消 Suetonius Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的金融服务提供商 Suetonius Wealth Management Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，ASIC 曾于2023年11月17日至2024…
美法院对BeeOptions等二元期权欺诈案运营商作出2.04亿美元终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州西区联邦地区法院对Jonathan Cartu、Leeav Peretz、Nati Peretz及塞舌尔公司Blue Moon Investments Inc.作出终审判决，认定其非法提供…
澳洲法院裁定 Finder Earn 非金融产品，ASIC 指控被驳回
澳大利亚联邦法院裁定 Finder Wallet Pty Ltd 提供的加密资产相关产品 Finder Earn 不属于金融产品，无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控该产品为债券，但法院驳…
ASX就CHESS替换方案启动首轮咨询，分两阶段交付
澳大利亚证券交易所（ASX）于2024年3月14日发布公开咨询文件，就其提出的CHESS替换两阶段交付方案及清算服务实施计划征求反馈。CHESS是澳大利亚证券市场的清算与结算系统。ASX在2023年11月宣布采用基于产品的解决方案，由全球…
澳大利亚监管机构移除NAB 5亿澳元操作风险资本附加要求
澳大利亚审慎监管局（APRA）已取消对澳大利亚国民银行（NAB）的5亿澳元资本附加要求。该附加要求于2019年7月因NAB在风险治理自我评估中暴露的非金融风险管理与风险文化缺陷而施加。APRA现确认NAB已完成整改计划并妥善解决相关问题…