FINRA对摩根大通证券处以300万美元罚款，因其错误报告卖空权益｜机构与流动性

公司还同意接受谴责（censure）。

FINRA对摩根大通证券处以300万美元罚款，因其错误报告卖空权益

2024年12月27日·阅读约 3 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯机构与流动性关注「FINRA对摩根大通证券处以300万美元罚款，因其错误报告卖空权益」。文中涉及对摩根大通证券、J.P、Morgan、Securities。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC，简称JPMS）已同意支付300万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该和解涉及JPMS在卖空权益报告方面的违规行为。

2008年6月至2024年8月期间，JPMS错误报告了约820,000笔卖空权益头寸，涉及约770亿股股票。
错误报告由多种原因造成，在不同时间段影响了公司的卖空权益报告。
在某些情况下，公司高报了卖空权益头寸；在另一些情况下，则低报了卖空权益头寸。
因此，JPMS违反了FINRA规则4560和2010，以及NASD规则3360和2110。
此外，在同一期间，JPMS未能建立和维持合理的监管系统，包括书面监管程序，以确保遵守其卖空权益报告义务，从而违反了FINRA规则3110(a)和(b)以及2010，和NASD规则3010和2110。
除了300万美元罚款外，公司还同意接受谴责。

此次罚款和谴责反映了FINRA对卖空权益报告准确性和监管合规性的严格要求。卖空权益数据是市场透明度和监管监督的重要工具，错误报告可能影响投资者决策和市场完整性。JPMS作为大型金融机构，其违规行为可能引发对行业报告实践的更广泛审查。

JPMS需改进其卖空权益报告系统和监管程序，以避免未来再次发生类似违规行为。FINRA可能会继续加强对卖空权益报告的监管，确保市场参与者遵守规则。此案也可能促使其他公司审查并加强自身的合规措施。

摩根大通证券因长期错误报告卖空权益头寸而与FINRA达成和解，支付300万美元罚款并接受谴责。此案凸显了准确报告卖空权益的重要性，以及金融机构在监管合规方面的责任。市场参与者应引以为戒，确保其报告和监管系统符合监管要求。

问题：摩根大通证券被罚款的原因是什么？

回答：摩根大通证券因错误报告卖空权益头寸以及未能建立合理的监管系统，违反了FINRA和NASD的相关规则，因此被罚款。

问题：罚款金额是多少？

回答：罚款金额为300万美元。

问题：违规行为持续了多长时间？

回答：违规行为从2008年6月持续到2024年8月。

问题：除了罚款，摩根大通证券还面临什么处罚？

回答：公司还同意接受谴责（censure）。

问题：摩根大通证券违反了哪些具体规则？

回答：违反了FINRA规则4560、2010、3110(a)和(b)，以及NASD规则3360、2110和3010。