FINRA对摩根大通证券处以325万美元罚款，涉监管失职
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付325万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。监管机构指出，该公司在2016年1月至2020年4月期间未能合理监督一名注册代表，该代表推荐了使用杠杆集中投资高收益证券的策略，导致客户在2020年3月市场波动中遭…
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC 延长对 Otkritie 首席执行官 Igor Gutinskiy 的禁令至 2027 年
塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布，已将针对 Otkritie Broker Ltd 唯一董事 Igor Gutinskiy 的管理职务禁令生效日期进一步延长 12 个月，至 2027 年 4 月 11 日。该禁令最初于 2023 年…
CySEC警告五家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年4月7日发布警告，针对五家未获授权的投资公司。这些公司的网站不属于根据《87(I)/2017号法律》第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。CySEC建议投资者在与投资公司交易前…
Binance澳大利亚衍生品子公司被澳联邦法院罚款1000万澳元 误分类85%以上零售客户 导致超1200万澳元损失
澳大利亚联邦法院日前判决Oztures Trading Pty Ltd（以Binance Australia Derivatives名义运营）支付1000万澳元罚款。该公司因在九个月内将超过85%的澳大利亚客户错误分类为批发客户，导致超过…
Ultima Global Markets（前BCS Global Markets）因反洗钱及尽职调查缺失被FINRA罚款10万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与位于纽约的经纪商Ultima Global Markets (USA), Inc.（前身为BCS Global Markets）达成和解。该公司同意支付10万美元罚款并接受公开谴责，原因是其在20…
AFCA宣布大规模除名！Prospero Markets将于2026年3月25日被正式开除，ASIC已于2024年注销其AFS牌照
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年3月22日公布最新除名成员名单，并明确一家场外衍生品发行商即将失去会员资格。AFCA作为澳大利亚金融服务行业外部争议解决机构，要求所有持牌金融服务提供商必须为其会员，以保障消费者投诉渠道的连续…
Arcadia Securities LLC因净资本违规被FINRA罚款4万美元！2023-2025年多次违反最低净资本要求+监管缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布对Arcadia Securities LLC的处罚决定。经查实：2023年10月至2024年2月期间，该公司在至少3个交易日开展证券业务时，未能维持规定的最低净资本要求。2023年10月至2025年…
Tradier Brokerage因瞒报数百客户投诉被FINRA罚款7.5万美元并遭谴责，暴露投诉报告与监督系统严重缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布一项针对Tradier Brokerage, Inc.的纪律处分决定。该券商同意支付7.5万美元罚款，并接受公开谴责（Censure），以和解多项违反FINRA规则的行为。违规时间跨度为2022年7月…
迪拜VARA正式警告：KuCoin未获许可向本地居民提供虚拟资产服务 已下令立即停止所有无牌活动
迪拜虚拟资产监管局（VARA）于2026年3月8日发布正式警示公告，针对公司Phoenixfin Pte Ltd、MEK Global Limited、Peken Global Limited以及以“KuCoin”名义运营、域名https…
CySEC宣布投资者赔偿基金撤销VM Vita Markets Ltd及HTFX (EU) Ltd会员资格 继CIF牌照撤销后ICF保护同步终止
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日正式宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销以下两家公司的ICF会员资格：VM Vita Markets Ltd（法律实体标识符：254900RZVNJGTQ2C6Q86）HTFX (EU) Ltd（法…
南非FSCA对QuickTrade处以71万兰特罚款 因严重违反FIC法案多项反洗钱规定 包括RMCP缺失与客户尽职调查缺失
南非金融部门行为管理局（FSCA）正式宣布，对持牌金融服务提供商QuickTrade (Pty) Ltd处以71万兰特（约合4.45万美元）行政罚款。处罚决定源于QuickTrade在多项反洗钱、反恐融资及反扩散融资（AML/CTF/CP…
ASIC正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd AFS牌照 因停止开展金融业务 授权至2027年2月16日维持AFCA会员资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd（前身为Capital Financial Planning WA Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定自20…
CySEC正式撤销OBR Investments Ltd投资公司牌照 OBRinvest平台运营商主动放弃授权引发行业关注
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已正式撤销OBR Investments Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2026年2月9日举行的CySEC会议上通过，并于近期正式公布。撤销依据为2017年《投资服务、活动及受监管市场…
ASIC注销Centre Capital Securities澳金融服务与信用牌照！因拖欠2017-2023年行业资金征收超12个月，牌照自2026年1月29日起正式失效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照（AFS licence）及澳大利亚信用牌照（AC licence），注
Capital Index被控股股东Greg Secker出售！更名Vantos Markets完成，营收下滑至85.6万英镑后迎来新东家Vinalytics，承诺加速增长与产品升级
伦敦总部、受英国FCA监管的差价合约（CFDs）经纪商Capital Index已由控股股东Greg Secker完成出售，公司同时正式启动更名程序，现已变更为Vantos Markets。此次股权转让及品牌重塑标志着公
TPEG Securities因违规宣传私募产品及瞒报客户投诉 被FINRA罚款17.5万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与经纪商TPEG Securities, LLC达成和解协议。公司同意支付17.5万美元罚款并接受公开谴责（censure），以解决多项违规行为。这些违规主要集中在2018年9月至2024年5月期间…
CySEC发布投资者警示：五家网站extlimited.com等未经授权从事投资服务 严禁公众交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年2月1日正式向公众发布警示公告，明确指出五家网站涉嫌未经授权提供投资服务及/或开展投资活动，强烈建议投资者避免与这些实体进行任何交易或资金往来。此举旨在进一步保护零售投资者免受潜在欺诈与非法…
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责！FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求，市政债券经纪商监管缺失再受重罚
美国金融业监管局（FINRA）宣布，与市政证券经纪商The GMS Group, LLC达成和解协议。公司同意支付3.5万美元罚款，并接受公开谴责（censure）。违规行为主要发生在2020年6月30日至2023年10月期间，涉及未能建…
澳大利亚Unity Funds Management被联邦法院罚款712.5万澳元！严重违反设计与分销义务（DDO），数百零售投资者获售不适合产品，合规文化遭法官严厉批评
澳大利亚联邦法院近日裁定Australian Unity Funds Management Limited（简称AUFM，澳大利亚Unity资金管理有限公司）因违反产品设计与分销义务（DDO）规定，须支付712.5万澳元的罚款。作为Aus…
意大利CONSOB封禁18个非法投资网站！5家伪装外汇平台冒用Carlo Calenda与Piero Ferrari名义，11个加密资产非法服务网站同步下架，总封禁数达1555个
意大利证券交易委员会（CONSOB）近日下令封禁共18个未经授权的投资及加密资产相关网站。其中5个网站涉嫌非法提供金融工具投资服务及活动，另2个网站用于宣传未经许可的交易平台；同时11个网站被认定非法提供加密资产服务。此次行动进一步强化了…