ICE 请求 CFTC 延长疫情相关监管豁免
汇捷资讯监管合规关注「ICE 请求 CFTC 延长疫情相关监管豁免」。文中涉及ICE、APP、Intercontinental、Commodity。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，洲际交易所（Intercontinental Exchange，ICE）发布通知，就新冠疫情相关豁免事宜向美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission，CFTC）提出延长请求。CFTC 此前授予注册美国中介机构的临时无行动豁免原定于2021年1月15日到期。ICE 已要求 CFTC 延长该豁免，但若未获批准，交易所基于2020年3月13日、3月18日、6月10日及9月14日通知所给予的多项规则豁免也将于2021年1月15日失效。
关键要点
- CFTC 授予注册美国中介机构的临时无行动豁免将于2021年1月15日到期。
- ICE 已请求 CFTC 延长该豁免，但尚未获得明确延期承诺。
- 若未获延期，ICE 基于2020年多份通知给予的交易所规则豁免也将于同日到期。
- ICE 认为将允许场内经纪商及其他人员继续在交易大厅或注册实体场所以外地点工作，但尚不清楚 CFTC 条例 1.35 相关豁免是否延长。
- 若 CFTC 条例 1.35 的临时豁免未延长，交易所关于客户订单书面记录、时间戳及口头记录要求的相应豁免也将终止。
- 受影响人员必须完全遵守 CFTC 条例 1.35 及交易所规则，否则可能面临交易所和/或 CFTC 的纪律处分。
- CME 集团亦与 CFTC 就延长监管豁免进行了沟通。
影响解读
若豁免未能延长，受影响的注册中介机构及其人员将面临更严格的合规要求。具体而言，涉及客户订单处理的人员必须确保遵守 CFTC 条例 1.35 关于书面记录、时间戳及口头记录的规定，以及交易所的相应规则。未能合规可能导致纪律处分，增加运营成本与法律风险。此外，ICE 和 CME 集团与 CFTC 的沟通表明，行业正积极寻求监管灵活性以应对疫情带来的持续挑战。
关键对比
| 事项 | 当前状态 | 若未延长 |
|---|---|---|
| CFTC 临时无行动豁免 | 2021年1月15日到期 | 失效 |
| ICE 交易所规则豁免 | 基于2020年多份通知 | 2021年1月15日失效 |
| CFTC 条例 1.35 相关豁免 | 尚不明确 | 相应交易所豁免终止 |
| 场内经纪商远程工作 | ICE 认为将获延长 | 不确定 |
未来展望
目前，CFTC 尚未就延长豁免作出最终决定。ICE 和 CME 集团均与 CFTC 进行了沟通，行业期待监管机构能提供进一步指引。若豁免未能延长，市场参与者需在2021年1月15日前调整运营流程以确保合规。后续进展值得关注。
编辑总结
ICE 请求 CFTC 延长疫情相关监管豁免，以避免2021年1月15日豁免到期后对市场参与者造成合规冲击。关键问题在于 CFTC 条例 1.35 相关豁免是否延长，若未延长，受影响人员必须完全遵守记录要求，否则面临纪律处分。CME 集团亦在寻求类似延长，监管机构的决定将影响美国衍生品市场的短期运营灵活性。
常见问题解答
问题：ICE 为什么请求 CFTC 延长豁免？
回答：ICE 希望 CFTC 延长因新冠疫情授予的临时无行动豁免，以避免2021年1月15日到期后交易所规则豁免也随之失效，从而影响市场参与者的运营。
问题：如果豁免未延长，哪些规则将失效？
回答：若未延长，ICE 基于2020年3月13日、3月18日、6月10日及9月14日通知给予的交易所规则豁免将于2021年1月15日失效，同时 CFTC 条例 1.35 相关豁免也可能终止。
问题：CFTC 条例 1.35 涉及什么？
回答：CFTC 条例 1.35 涉及客户订单的书面记录、时间戳及口头记录要求。若相关豁免未延长，受影响人员必须完全遵守这些规定。
问题：不遵守规定会有什么后果？
回答：ICE 警告，未能遵守 CFTC 条例 1.35 及交易所规则可能导致交易所和/或 CFTC 的纪律处分。
问题：其他交易所是否也在寻求延长？
回答：是的，CME 集团也已与 CFTC 进行沟通，请求延长监管豁免。
关键词：ICE, APP, Intercontinental, Commodity, Futures, CME, CFTC, 美国
APP推荐
