新西兰FMA再次对滥用FSPR提起刑事诉讼

一公司及其新西兰董事因违反《2008年金融服务提供商（注册和争端解决）法案》（FSP法案），新西兰金融市场管理局（FMA）已对其提起刑事诉讼。

该公司被指控违反了FSP法第12条的两项规定，而公司董事也被指控分别违反了FSP法的第12条和第40条规定。

FMA称，该公司不顾FMA的警告，两次声称自己已在金融服务提供商登记簿（FSPR）上注册，而实际上它已经从该名单上注销。

FSP法案第12条规定，除非在FSPR注册且成为争端解决计划的会员，否则任何公司或个人都不能提供金融服务。FSP法案第40条规定，若董事有意授权或故意纵容公司从事违规行为，他将承担相应责任。

若被指控违反FSP法案第12条，公司最高将被处以30万美元罚款，而个人最高将被处以10万美元罚款和/或1年监禁。