新西兰FMA备战监管评估 今年66家海外公司被挡

新西兰金融市场监管局（FMA）今日发布了2016年年度报告。FMA在报告中表示，FMA已经跨越过渡阶段成为一个完全成熟的监管机构。

FMA今年的主要活动包括如下几点：

1.董事会成员和高级管理人员广泛参与，与投资者进行互动，了解他们购买的产品及购买产品的预期。

2.通过撤销牌照或积极阻止申请的方式，使66家海外公司无权拥有FSPR牌照。在调查的基础上通过民事法律程序确定三家公司的6名董事涉嫌非法操纵市场，且给予其罚款处理。

3.联合新西兰审计事务所提高一线监管，增加互动协作，定期审查高风险项目。

4.发布跨政府投资者行为白皮书。制定14项投资者指导建议及倡导制定退休计划的必要性。

在过去的一年里，FMA除了忙于正常的监管工作，还致力于推动金融市场行为（FMC）法案在今年12月份正式生效。

FMA行政长官介绍道：“成立于2011年的FMA，监管范围不断扩大，在过去的12个月，我们加强与业界的合作，结束了牌照发放监管架构的最后一个部分——资金管理。现在的架构更方便FMA广泛地使用全套的权力来推动监管范围内新持牌商的良好运营。”

FMA还表示，在过去的一个财年，FMA一直为国际货币基金组织（IMF）对其金融监管框架和监管制度的评估做准备，并将于2017年上半年建立最完善的监管系统。