CFTC对Aureus Revenue Group LLC及Emir Jesus Matos Camargo提起诉讼

jay交易商监管2个月前 (09-08)17
CFTC对Aureus Revenue Group LLC及Emir Jesus Matos Camargo提起诉讼内容导读诉讼概述案件细节被告的行为法律指控与诉求编辑总结名词解释今年相关大事件诉讼概述2024年9月4日,美国商品期货交易委员会(CFTC)在佛罗里达中区法院提起诉讼,起诉了Aureus Revenue Group LLC及其负责人Emir J...

CFTC对Aureus Revenue Group LLC及Emir Jesus Matos Camargo提起诉讼内容导读

诉讼概述

2024年9月4日,美国商品期货交易委员会(CFTC)在佛罗里达中区法院提起诉讼,起诉了Aureus Revenue Group LLC及其负责人Emir Jesus Matos Camargo。诉讼指控称,自2019年9月10日至2022年11月11日期间,Emir Jesus Matos Camargo及Aureus实施了一个欺诈性计划,通过Aureus募集和接受资金用于一个以标准普尔500指数为标的的期货合约的“投资基金”。

案件细节

根据诉讼文件,Aureus及其负责人向个人投资者虚假宣传了该投资基金的合法性、盈利能力和风险。通过这些虚假宣传,至少32名个人和实体将150万美元以上的资金转移给Aureus以参与该投资基金。被告承诺每月保证回报1.5%至3.75%,并伪造了CFTC的许可证,以误导投资者相信Aureus已获得CFTC的认证。实际情况是,这些许可证带有伪造的CFTC印章和虚假的前CFTC委员签名。

被告的行为

被告利用虚假宣传说服投资者将资金投入Aureus基金,并向投资者发放“保修支票”以虚假保证其投资安全。然而,这些支票实际上无法兑现。被告主要通过非法挪用投资者资金进行支出,包括支付个人生活费用、租金及税务开支,而非用于实际交易。2022年夏季,投资者开始未收到承诺的回报,被告开始掩盖其欺诈行为,并伪造文件声称其交易账户因审计被冻结。

法律指控与诉求

CFTC指控Aureus及Matos违反了《商品交易法》及相关法规,包括虚假陈述和误导性行为。CFTC要求法院禁止被告继续这些违法行为,并寻求包括民事罚款、交易及登记禁令、赔偿、退还非法收益、利息等在内的救济措施。

编辑总结

本案反映了金融市场中的欺诈行为及其对投资者的潜在威胁。CFTC的诉讼不仅是对Aureus及其负责人的合法追究,也突显了监管机构在维护市场诚信方面的作用。该案件的审理结果将为类似的金融欺诈案件提供重要的法律参考,同时也提醒投资者在投资时需谨慎核实相关信息,以防止财务损失。

名词解释

  • CFTC(商品期货交易委员会):美国的一个独立联邦监管机构,负责监管期货及期权市场,确保市场的公平和透明。

  • Aureus Revenue Group LLC:被指控在本案件中实施金融欺诈的公司。

  • 标准普尔500指数:一个广泛使用的股票市场指数,衡量美国500家大型上市公司的股票表现。

  • 投资基金:一种通过集合投资者资金进行多样化投资的金融工具。

今年相关大事件

  • 2024年9月4日:CFTC对Aureus Revenue Group LLC及Emir Jesus Matos Camargo提起诉讼,指控其涉及欺诈行为,涉及金额150万美元以上。

  • 2024年8月:美国证券交易委员会(SEC)对某些虚拟货币交易平台实施新规,以加强对加密货币市场的监管。

标签CFTC

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