Harris Bruce Landgarten案件内容导读

• 案件概述

• 欺诈行为的细节与时间线

• 法院判决与罚款

• CFTC的警告与相关风险

• 编辑总结与观点

• 名词解释

• 2024年相关大事件

案件概述

美国商品期货交易委员会（CFTC）今日宣布，美国纽约东区联邦地区法院对Harris Bruce Landgarten做出了同意判决。Landgarten是纽约Old Brookville的居民，他被发现欺诈了商品基金参与者，并且将基金资金与其个人资金混同，违反了《商品交易法》（CEA）和CFTC的相关法规。

欺诈行为的细节与时间线

根据法院的判决，从2014年7月到2017年3月，Landgarten运营着Tradeanedge Members Fund (TMF) 商品基金，该基金由三位参与者投资，总额为150,000美元。Landgarten宣称基金有各种开支，并从TMF账户中提取资金以补偿自己这些开支。

然而，Landgarten并未向基金参与者披露他所发生的开支，也未说明他使用参与者的资金来补偿这些开支。相反，他向参与者提供的账目报表中，错误地表示他们的投资价值包含了他已花费的资金。此外，Landgarten多次从TMF账户中提取的资金超过了其声称的开支，导致基金资金与其个人资金混同。在相关期间，Landgarten提取的超额资金和混同的非基金资金总额超过了10,000美元。

法院判决与罚款

根据判决，Landgarten需向受骗的基金参与者支付91,000美元的赔偿金，并需缴纳91,000美元的民事罚金。此外，他还被永久禁止进行交易和注册，同时被永久禁止再次违反CEA和CFTC的相关法规。

CFTC的警告与相关风险

CFTC特别警告，尽管法院判决要求支付赔偿，但违法者可能由于资金或资产不足，导致受害者无法实际获得赔偿。这提示了金融市场参与者在选择投资管理人时需要格外谨慎，确保其符合行业规定并具有透明的操作记录。

编辑总结与观点

Harris Bruce Landgarten案件强调了在金融市场上遵守法规的重要性，以及投资者应如何保持警惕。该案的裁决不仅是对违规行为的惩罚，也是对其他市场参与者的警示，即任何形式的欺诈行为都将面临严厉的法律后果。在此背景下，CFTC的监管和审查作用显得尤为重要，投资者也需提升自身的风险意识，以确保投资安全。

名词解释

• 商品交易法（CEA）：美国监管期货和商品交易的法律框架，旨在确保市场的公平和透明度。

• 商品期货交易委员会（CFTC）：美国负责监管商品期货和期权市场的联邦机构，负责执行《商品交易法》及相关法规。

• 商品基金：一种投资工具，投资者的资金被集中在一起，通常用于交易期货合约、商品和其他金融工具。

2024年相关大事件

2024年7月25日：美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对Harris Bruce Landgarten做出同意判决，该案件凸显了CFTC在保护投资者利益方面的重要性，提醒市场参与者遵守法规，防止金融欺诈行为。