Get Money Tradez LLC因外汇交易欺诈被CFTC罚款内容导读

• 处罚决定

• 欺诈行为详情

• 不当使用资金和注册违规

• 永久禁令与其他制裁

• 编辑总结

处罚决定

美国商品期货交易委员会（CFTC）今日发布命令，同时对Get Money Tradez LLC（GMT）及其管理成员Jeffrey Carmon, Jr.提出指控并达成和解。根据命令，受访者违反了《商品交易法》（CEA）的反欺诈和注册条款，因欺诈性地向19名资金池参与者招揽参与两个由其控制和运营的外汇交易资金池而受到处罚。

欺诈行为详情

在实施欺诈行为期间，受访者向潜在和现有的资金池参与者作出了重大虚假陈述和遗漏，Carmon还挪用了至少11.3万美元的资金池参与者提供的95万美元资金用于个人用途。此外，受访者还混用了资金池的资金；GMT未能注册为商品资金池运营商（CPO），Carmon未能注册为CPO的相关人员。

不当使用资金和注册违规

命令要求受访者共同支付26.2万美元的赔偿金和26.2万美元的民事罚款。CFTC还命令受访者停止进一步违反《商品交易法》的行为，并禁止他们参与任何受CFTC监管的市场交易或向CFTC注册。

永久禁令与其他制裁

此外，命令指出，从2021年7月到现在，受访者通过一项欺诈计划向19名公众成员招揽了95万美元，参与了两个由其运营的商品资金池，以在杠杆、保证金或融资基础上进行零售外汇交易，而这些参与者并非合格合同参与者。

Carmon在招揽资金池参与者时谎报了他的交易历史，声称自己是非常成功的外汇交易员。事实上，从2020年1月到2021年7月，Carmon在19个月中的17个月中外汇和各种商品差价合约交易中出现净亏损。

此外，受访者并未按承诺交易资金池参与者的资金，而是挪用了至少11.3万美元的资金池资金，Carmon进行了五次未经授权的现金提取，总计11.3万美元，用于支付个人开支，包括向国税局付款、餐馆消费和零售店购买。

编辑总结

Get Money Tradez LLC及其管理成员Jeffrey Carmon, Jr.因实施外汇交易欺诈、挪用资金并违反注册规定，被CFTC处以26.2万美元的罚款，并要求赔偿同等金额的受害者损失。此外，他们还被永久禁止在CFTC监管的市场进行交易或注册为CFTC的相关人员。这一案例警示投资者在参与外汇交易时需谨慎选择合规的运营商，以防止资金损失。