CFTC对FTX及Alameda Research发布永久禁令及补救令内容导读

• 案件概述

• 罚款和赔偿

• 法院发现

• 相关和解协议

• 诉讼进展

案件概述

美国商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，美国纽约南区地方法院对FTX Trading Ltd.和Alameda Research LLC发布了永久禁令和其他公平救济命令，并要求FTX向FTX客户及其欺诈受害者支付127亿美元的货币救济。

罚款和赔偿

根据命令，FTX需支付87亿美元作为赔偿，以及40亿美元作为没收款，这些款项将用于进一步补偿受害者因Samuel Bankman-Fried及其破产的FTX集团和一核心FTX内部人员所策划的大规模欺诈计划所遭受的损失。

法院发现

命令指出，FTX违反了《商品交易法》（CEA）和CFTC规定，并对未来的CEA和CFTC规定违反行为实施了禁令，此外还对FTX和Alameda施加了交易和注册禁令，并要求它们配合CFTC的持续诉讼。

法院发现，FTX和Alameda对客户做出了实质性虚假陈述和遗漏。法院指出，FTX自称是“买卖加密货币最安全、最便捷的方式”，并声称FTX将客户资产（包括比特币和以太坊等数字资产）“保管”在FTX处，同时表示FTX将客户资产与FTX自有资产分开，但实际上客户资金被混合和挪用。

相关和解协议

在特拉华州破产法院批准的相关和解协议中，CFTC同意不向FTX寻求民事货币罚款，并将其货币索赔权利优先于FTX欺诈计划受害者的权利。

根据FTX在破产程序中提交的重组计划，FTX向CFTC支付的没收款将用于通过补充补偿基金进一步补偿受害者。该计划仍需在破产程序中获得批准。

诉讼进展

该同意令源于CFTC于2022年12月13日对Bankman-Fried和FTX提起的诉讼，2022年12月21日修订以包括两名前FTX高管Caroline Ellison和Zixiao “Gary” Wang。CFTC诉讼指控Bankman-Fried控制的FTX和Alameda策划了欺诈计划。

法院于2022年12月23日对Wang和Ellison的责任作出了同意令。相关案件中，法院于2023年4月13日对第三名FTX内部人员Nishad Singh作出了责任和部分禁令的同意令。

该同意令解决了CFTC对FTX的诉讼，但对包括Bankman-Fried在内的四名个人被告的案件仍在进行中。CFTC在持续的诉讼中寻求对欺诈受害者的赔偿、没收非法所得、民事货币罚款、永久交易和注册禁令，以及对CEA和CFTC规定进一步违反的永久禁令。