CFTC对HarrisBruceLandgarten的诉讼终结内容导读

• 案件概述

• 法院判决与处罚

• 案件背景与指控

案件概述

美国商品期货交易委员会（CFTC）已成功获得法院命令，结束了针对Harris Bruce Landgarten的诉讼。Harris Bruce Landgarten是Tradeanedge Members Fund (TMF)的运营者。2024年8月7日，纽约东区法院的Joan M. Azrack法官签署了针对Landgarten的最终判决。

法院判决与处罚

根据法院命令，Landgarten被永久禁止从事相关金融活动，并被罚款。具体来说，他需要支付91,000美元的赔偿金，以及91,000美元的民事罚款，外加判决后的利息。

案件背景与指控

该诉讼始于2018年7月，Landgarten被控在其运营的商品基金Tradeanedge Members Fund (TMF)中欺诈参与者。CFTC的诉状还指控Landgarten向其基金参与者提供虚假账户报表，并将基金的资金与非基金资金混为一谈。

具体而言，CFTC的诉状指称，自2014年7月至2017年3月期间（相关期间），Landgarten将他所称的TMF开支通过从TMF银行账户提取资金的方式进行了自我报销。

根据诉状，在相关期间内，Landgarten未曾在参与者投资前后向他们披露这些所谓的开支或提款。此外，诉状还指称，Landgarten向TMF参与者发送的账户报表仅反映了交易盈亏和管理费、激励费的影响，并未显示他为TMF发生任何开支或为此报销。

进一步的指控显示，当TMF的一位参与者要求撤回其投资时，由于TMF账户中的资金不足以覆盖该参与者的投资金额，Landgarten未能满足这一请求。此外，部分由于Landgarten的记录保存不当，他在多次情况下从TMF提取的金额超过了其声称的开支，导致基金资金与非基金资金的混同。