CFTC批准与期货和期权经纪人Ron Eibschutz达成和解

美国商品期货交易委员会（CFTC）已批准与能源期货和期权经纪人Ron Eibschutz达成的拟议和解协议。从2021年2月18日向纽约南部地区法院提交的一系列文件中可以清楚地看出这一点。

FX News Group看到了拟议的同意令，概述了和解的条款。

罗恩·艾伯斯（Ron Eibschutz）是居住在新泽西州南奥兰治（South Orange）的一个人，他在纽约受雇为能源期货和期权经纪人。对于有关客户交易的非公开信息的披露，Eibschutz是被告之一。

2013年5月，委员会指控Eibschutz协助并教disclosure了有关客户交易的重大非公开信息披露，该案件针对的是芝商所集团纽约商品交易所和两名前雇员William Byrnes和Christopher Curtin。

该投诉指控CME NYMEX，Byrnes和Curtin通过在两年半的时间内向非外部商品经纪人Eibschutz反复披露重要的非公开客户信息，从而违反了《商品交易法》（CEA）和CFTC法规。授权接收该信息，并指控Eibschutz协助和教the违法行为。

根据指控，至少从2008年2月左右至2010年9月，Byrnes至少有60次有意并有意地向Eibschutz披露了有关CME NYMEX交易和客户的重要非公开信息，包括通过CME ClearPort清算的交易。

投诉书还称，在2008年5月至2009年3月之间，科廷至少有16次有意并有意向艾伯斯披露了相同类型的信息。

Byrnes和Curtin在经常通过录音带进行的对话中非法披露的非公开客户信息，包括最近执行的交易的详细信息，特定交易的各方的身份，交易涉及的经纪人，交易的合同数量，支付的价格，根据修改后的投诉书，特定交易的结构以及市场参与者的交易策略。

投诉称，Eibschutz协助并教bet了违反CEA和CFTC法规的行为，其中包括多次向Byrnes和Curtin征求他们向他披露的特定的重要非公开信息，并向他们提供识别和定位所需的信息。有关Eibschutz感兴趣的特定行业的信息。

根据拟议的同意令，Eibschutz被永久限制，禁止和禁止直接或间接从事任何违反该法令第9（e）（1），7 USC§13（e）（1）的行为，以及法规1.59（d），17 CFR§1.59或协助和教such此类违法行为。

此外还有一笔罚款，这似乎是轻微的惩罚。在收到同意令之日起30天内，Eibschutz必须支付7.5万美元的民事罚款。它必须得到法院的批准。