FINRA对高盛处以125万美元的罚款，因其违反指纹识别规则

作为 与美国金融业监管局和解的一部分，高盛同意支付125万美元的罚款。该和解是指高盛违反有关指纹识别规则的行为。

联邦证券法要求FINRA成员公司在与公司建立关联之前或之后必须对大多数关联人进行指纹识别。这些公司审查指纹结果，作为其背景调查的一部分，以确定（其中包括）预期的有联系的人之前是否曾从事过不当行为，从而使该人丧失了法定资格。根据1934年《证券交易法》第3（a）（39）节的规定，某些犯罪和监管事件将使某人被取消法定资格。

从2015年1月到2019年11月，高盛未能指纹识别和筛查其在美国的许多非注册关联人的法定资格。在2015年1月至2018年1月期间，高盛未能及时为至少1,061名未注册的关联个人进行指纹识别。

高盛无法确定是否及时为另外的4,089名未注册的关联人打了指纹，因为它没有找到任何反映该公司为这些人打指纹的文件。此外，该公司未能为该公司为其添加指纹的另外466位未注册的关联人保留指纹记录。

另外，在2018年4月至2019年11月之间，高盛允许两名不具备资格的未注册关联人成为并保持与该公司的关联。在每种情况下，高盛均未及时提交以处理个人指纹的信息，并且在这两种情况中的第一种情况下，高盛均未适当考虑其拥有的有关个人丧失资格的信息。

高盛于2018年4月获得了第一个人的指纹，并于2018年5月加入了该公司。在与该公司建立关系之前，高盛收到了有关FINRA于2014年6月禁止该个人进行转换的信息。尽管拥有有关取消资格的信息，高盛允许该个人与公司建立联系。2019年4月，高盛将个人的指纹提交给FINRA进行处理，得知该个人有法定资格取消资格并终止了工作。

高盛于2019年5月获得第二个人的指纹，并于2019年6月与本事务所建立联系。高盛迟迟将此人的指纹提交给FINRA于2019年8月进行处理，并于当月FINRA通知该个人为受害人的主体。 2012年重罪判决。在进一步调查了个人背景之后，高盛于2019年11月终止了他的工作。

FINRA说，高盛未能对指纹进行指纹识别和适当筛选其人员，以符合《交易法》和FINRA的要求，这是由于该公司未能维持合理的监督体系和书面程序，无法识别和正确甄别在非金融机构中与该公司有关联的个人注册容量。

由于上述原因，高盛违反了《交易法》第17（f）条和其中的第17f-2条，《美国金融业监管局细则》，《交易法》第III条，第3（b）条，第17（a）条17a-3以及FINRA规则4511、3110和2010。

除罚款外，高盛还同意一项谴责和一项承诺，以审查其有关对未注册关联人进行识别，指纹识别和筛查的系统和程序，以确保合理设计当前的系统和程序以实现对监管机构的遵守。证券法律法规。