CFTC对欺诈性数字资产计划Q3 Holdings处以8,130万美元罚款

美国商品期货交易委员会提出的针对欺诈性数字资产计划Q3 Holdings及其负责人Michael Ackerman的案件即将结案。监管机构于2021年1月7日在纽约南部地区法院提交的一项建议的缺席判决表明了这一点。

FX News Group看到的该文件规定了委员会在这种情况下要求的处罚。根据提议的缺席判决，被告将必须支付民事罚款81,278,723.10美元。此外，被告还必须赔偿27,092,907.70美元。

让我们回想一下，在2020年2月，CFTC宣布对被告Q3 Holdings，LLC和Q3 I，LP及其委托人Michael Ackerman提起民事诉讼。控告指控被告欺诈性地索取3,300万美元，以据称交易数字资产，并挪用了其中的很大一部分。

投诉明确指出，至少从2017年8月到2019年12月，被告实施了欺诈性计划，在该计划中，他们募集资金据称交易数字资产，然后挪用了这些资金。被告人进行了许多虚假陈述，包括（i）赢得客户0.5％的每日交易利润和每月约15％的利润，（ii）使用75％的时间产生成功交易的算法，以及（iii）利用安全措施使任何委托人都无法转移或提取客户资金。

实际上，被告仅将客户资金的一小部分发送到数字资产交易帐户，没有赚取他们声称的交易利润，并且挪用了资金。为了掩盖欺诈，被告向客户提供了虚假的会计报表，包含虚假交易收益的新闻通讯以及反映Q3管理下的金额的虚拟屏幕截图。