CFTC 與 1000 萬美元欺詐交易計劃的負責人達成和解

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 和 William S. Evans, III 是一起 1,000 萬美元欺詐計劃訴訟的被告，似乎即將解決 2021 年 5 月開始的案件。這從狀態中可以清楚地看出CFTC 最近向肯塔基東區法院提交了一份報告。

FX News Group看到的文件稱，案件雙方已原則上達成協議，以解決他們之間的訴訟，該部門準備向委員會提出建議。雙方正在敲定他們的協議，并預計在近期內提交一份擬議的同意令供法院考慮。

讓我們回想一下，CFTC 指控 William S. Evans III (d/b/a Turning Point Investments) 涉嫌欺詐，要求客戶在商品池中交易標準普爾商品期貨合約和期權，但沒有在 CFTC 注冊。

CFTC 的投訴稱，至少自 2018 年 9 月以來，埃文斯從客戶那里接受了至少 1000 萬美元，其中他挪用了至少 840 萬美元。據稱，埃文斯以龐氏騙局的方式向一些客戶支付了不存在的利潤，同時轉移了其他資金供他個人使用。盡管埃文斯向參與者承諾他們將享受兩位數的利潤，但他所從事的交易導致了他未能披露的損失。

投訴進一步指控埃文斯以要求他在 CFTC 注冊為商品池運營商的身份行事，但沒有這樣做。

在其持續的訴訟中，美國商品期貨交易委員會尋求賠償受騙的投資者、返還不義之財、民事罰款、對進一步違反商品交易法的行為施加永久禁令，以及永久交易和注冊禁令。