嘉盛集团因监管疏忽被CFTC罚款30万美元

美国最大的零售外汇经纪商嘉盛集团（Gain Capital Group）被责令支付30万美元的民事罚款，以就美国商品期货交易委员会（CFTC）对其处理伊利诺伊州经纪商Mark Miller及其投资公司Foremost Trading介绍客户账户的指控达成和解。

CFTC称，Foremost与嘉盛集团一起担任独立介绍经纪商，而Foremost因欺诈和其他违规行为而遭到了事先的执法行动。在2014年2月1日至2016年8月31日期间，Foremost最重要的所有者Miller进行了一系列未经授权的虚假交易。

CFTC指称Miller通过Foremost Trading介绍给嘉盛集团的客户帐户进行这些交易的。监管机构称，Miller通过向客户的期货佣金交易商嘉盛集团报告虚假错误来挪用客户资金，这导致该帐户损失超过70万美元。

嘉盛集团被指控未能监督Miller，并让他的欺诈行为持续多年。据CFTC称，如果嘉盛集团的员工认真审查了Miller的活动，并遵循其“不同人拥有的账户之间的交易转移请求”的政策，他们就会发现这一骗局。

Miller还被控安排超过500次未经授权的虚假交易，将资金从一名客户的账户转移到他和他的家人的自营账户。他还要求将获利交易转移到他在嘉盛集团的自营账户中。

指控称，嘉盛集团的管理人员、雇员和代理人无视介绍经纪商及其委托人通过欺诈手段获取客户和从事欺诈商业行为的危险信号。

指控还称，嘉盛集团还同意“停止”任何违反CFTC规定的期货交易。

CFTC的调查与芝加哥商品交易所集团（CME Group）的平行调查同时进行。CME集团已对Miller及其上级采取了纪律处分。CFTC感谢CME集团在此事上提供的帮助。