IIROCInvestment Industry Regulatory Organization of Canada

IIROC 是谁？

由于监管制度严格，外汇经纪商数量极少，加拿大并不是非居民外汇交易者的热门场所。

加拿大的外汇经纪商受加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 监管。值得注意的是，IIROC 是一个非营利性的国家自律组织，由加拿大投资交易商协会 (IDA) 和市场监管服务公司 (RS) 于 2008 年 6 月 1 日合并而成。

IIROC 的作用是监督加拿大债务和股票市场上的所有投资交易商和交易活动。

该组织制定监管和投资行业标准，并拥有准司法权力，因为它举行执法听证会，并有权暂停、罚款和开除成员和注册代表，例如顾问。然而，投资者倡导者经常批评它无效。

IIROC 如何监管外汇交易商？

1. 客户资金安全：

交易商会员为客户持有的所有已全额支付或超额保证金证券应根据规则进行隔离，并标识为该客户托管。就规则 17.3、17.3A 和 17.3B 而言，客户是指在交易商会员处开立账户的任何人。

2. 外汇经纪商报告要求：

交易报告；年度财务报表（经审计）；反洗钱报告；客户资产报告；持仓报告。

如何检查交易商是否受 IIROC 监管？

一般来说，IIROC 监管的经纪商资料可以在 IIROC 网站的受监管交易商公司列表页面上找到。尝试找到它并检查它是否与经纪商网站上的信息相匹配。

详细步骤如下：

1. 找到外汇经纪商的名称，您可以从经纪商的网站上获取；

2. 在 https://www.ciro.ca/office-investor/dealers-we-regulate 的搜索栏中输入经纪商的名称；

3. 外汇 (CFD) CIRO 交易商会员注册为投资交易商。当您在“任何”下搜索时，他们也会显示出来。

4. 如果已完成上述所有步骤，请不要忘记检查最重要的信息：检查 IIROC 列表中的经纪商详细信息是否与您要交易的经纪商相匹配，尤其是网站和电子邮件等。

如果不是，请远离该经纪商，因为它可能是未经授权的公司，您的资金将面临风险。

如何解决与受 IIROC 监管的交易商的纠纷？

当您与 IIROC 监管的经纪商发生纠纷时，您可以采取以下方式：

第一种方式：建议直接联系经纪商并与他们讨论以找到解决方案。

第二种方式：如果答复不是您所希望的，您有以下选择：

● 联系 IIROC。如果投诉不属于其管辖范围，IIROC 将为您提供建议，并在适用的情况下提供相应监管机构的相关联系信息。

您可以通过电子邮件向 investorinquiries@iiroc.ca 或传真 1-888-497-6172 提交书面投诉。

投诉表：https://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf

● 联系银行服务和投资监察员，该监察员可帮助解决参与投资公司和投资者之间的纠纷。

您可以提交在线投诉表：https://consumerportal.obsi.ca/public/inquiries/inquiry

● 魁北克居民可以联系金融市场管理局 (AMF)。

如果您不满意，可以要求经纪人将您的投诉转交给加拿大的 AMF。为此，请填写转交表并将其发送给经纪人。经纪人会将您的文件副本转发给加拿大的 AMF。

投诉表：https://lautorite.qc.ca/fileadmin/lautorite/formulaires/grand-public/GP-plainte_formulaire-plainte-an.pdf

● 可通过 ADR Chambers 和魁北克的加拿大商业仲裁中心进行仲裁。

第三种方式：如果以上两种方式都无法解决纠纷，那么最后一种方式就是向加拿大法院提起诉讼。