芝商所因从事破坏性行为而被罚款并暂停交易员资格

国际衍生品市场 CME 集团已发布对 Brian Solberg 的纪律处分通知。

根据布莱恩·索尔伯格 (Brian Solberg) 既未承认也未否认违规行为或事实调查结果的和解方案，芝加哥期货交易所 (CBOT) 商业行为委员会的一个小组发现，从 2021 年 8 月 30 日到 2022 年 2 月 25 日，索尔伯格在 2021 年 12 月和 2022 年 3 月的 2 年期国债期货市场输入订单，意图在输入订单时在执行前取消订单。

具体来说，索尔伯格要么在市场的一侧输入一个大订单，要么输入多个分层订单，而他在市场的另一侧输入较小的订单。索尔伯格在收到较小订单的成交后不久就取消了他的大订单。

专家组得出的结论是，由于上述原因，Solberg 违反了 CBOT 规则 575.A。

根据和解协议，专家小组命令 Solberg 支付 30,000 美元的罚款，缴纳 20,062.53 美元的利润，并暂停 20 个工作日进入 CME 集团拥有或控制的任何交易大厅，并禁止其进入 CME 集团拥有或控制的任何交易大厅。直接和间接进入芝商所拥有或控制的任何指定合约市场、衍生品清算组织或掉期执行设施，从以下生效日期开始，一直持续到 2023 年 12 月 7 日（包括交易日期）。

该纪律通知于 2023 年 11 月 9 日生效。