NFA对介绍经纪商Tullett Prebon FS处以15万美元罚款
美国衍生品市场监管机构全国期货协会（NFA）对纽约介绍经纪商Tullett Prebon Financial Services LLC（TPFS）处以15万美元罚款。NFA商业行为委员会认定，TPFS未能完整保存交易记录，且未能有效监督员工记录保存和通讯审查，违反了NFA合规规则2-10(a)和2-9(a)。TPFS…
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