FINRA对Stash Capital处以45万美元罚款，指控其违反客户身份识别与反洗钱规定
Stash Capital LLC 已同意支付45万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年1月至2023年6月期间，该公司未能建立合理的客户身份识别计划，也未能制定有效的反洗钱合规程序及身份盗窃预防计划，违反了多项FINRA规则及《证券交易法》规定。除罚款外，公司还同意接受谴责
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