SEC 获最终判决：Financial Visions 负责人被令吐出 650 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，科罗拉多州联邦地区法院已对 Daniel B. Rudden 及其公司作出最终同意判决。Rudden 被指控运营长达数年的庞氏骗局，欺骗超过 100 名投资者，承诺年回报率 12% 或更高。法院命令其吐出 6,511,721 美元，该金额将与刑事案件的赔偿令相抵消。Rudden 此前…
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美国当局指控 Roaring Investments 创始人欺诈，SEC 平行诉讼
美国检察官 William M. McSwain 周二宣布，Roaring Investments, Inc. 创始人 Alexander S. Rowland 被控欺诈。起诉书指控其谎称持牌投资顾问，承诺最低25%回报，骗取近300万美…
二元期权欺诈案：Peter Szatmari 被罚 1380 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，夏威夷地区法院对 Peter Szatmari 作出缺席判决，因其欺诈性地招揽美国居民开设二元期权交易账户，需支付超过 1380 万美元。判决包括向受害者赔偿约 625 万美元、没收 190 万美元…
Jefferies 披露与 FXCM 相关最大损失敞口达 1.368 亿美元
投资银行 Jefferies Financial Group Inc 在截至 2020 年 8 月的季度 10-Q 文件中披露，其与外汇经纪商 FXCM Group, LLC 相关的最大损失敞口为 1.368 亿美元，包括 5650 万美…
纳斯达克与CTO Bradley J. Peterson续签雇佣协议
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2020年10月1日与首席信息官兼首席技术官Bradley J. Peterson签订新的雇佣协议，协议期至2023年12月31日，取代原定2021年7月31日到期的旧协议。新协议规定其年薪不低于…
奥地利FMA警告离岸经纪商Blackstone500
奥地利金融监管机构FMA近日对离岸外汇及加密货币经纪商Blackstone500发出警告。该公司声称在瑞士苏黎世Prime Tower运营，但实际并未在当地注册或获得许可，且未获奥地利经营牌照。FMA指出，Blackstone500主要针…
CFTC 将 EagleFX、TradeGF 等离岸外汇经纪商列入 RED 名单
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2020年8月24日宣布，将22家未注册的外国实体列入其注册缺陷名单（RED List），其中大部分为离岸零售外汇、差价合约（CFD）和二元期权经纪商。CFTC同时推出了重新设计的RED名单网页，提供更…
E*Trade股东批准摩根士丹利120亿美元收购案
在线交易与银行公司E*Trade Financial Corporation（NASDAQ:ETFC）宣布，其股东已投票通过被摩根士丹利收购的合并协议。在特别股东大会上，超过99%的投票赞成该提案。全股票交易中，E*Trade股东每股将获…
Public.com 为“高风险投资”添加安全标签
在线券商和社交交易初创公司 Public.com 宣布，为其平台上被认定为潜在高风险的证券添加“安全标签”。此前一周，该公司曾阻止会员购买破产汽车租赁公司 Hertz 的股票。这些标签将在投资者购买前显示，提供额外背景信息。Public.…