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FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以12.5万美元罚款

FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以12.5万美元罚款

Wells Fargo Clearing Services, LLC 与金融业监管局(FINRA)达成和解,同意支付12.5万美元罚款。2018年1月至2022年7月期间,该公司未能向FINRA/Nasdaq Trade Reporting Facility(FNTRF)或场外交易报告设施(ORF)报告837,805…

·监管合规

关键词:LLC, Nasdaq, TRADE, FINRA, Wells Fargo Clearing Services

StoneX Group Inc推出证券化银行、借贷与资本市场平台 扩展结构融资能力 Rob Sannicandro领衔打造非传统资产融资解决方案

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StoneX Group Inc.(NASDAQ:SNEX)于2026年3月26日宣布推出全新的证券化银行、借贷与资本市场平台,进一步扩展公司在结构融资和资本形成领域的服务能力。该平台将为机构客户提供定制化的资本市场解决方案、借贷服务以及…

·经纪商观察

关键词:Rob Sannicandro, Nasdaq, SNEX

迪拜零售外汇CFD经纪商STARTRADER重磅推出20只热门美股24/5交易 支持5:1杠杆 满足全球投资者延长交易需求

迪拜零售外汇CFD经纪商STARTRADER重磅推出20只热门美股24/5交易 支持5:1杠杆 满足全球投资者延长交易需求

迪拜总部零售外汇和CFD经纪商STARTRADER正式宣布推出20只最活跃交易的美国股票24/5交易服务。新推出的交易品种以“.24H”后缀标识,归属于专门的US.24H证券组别,目前已在STARTRADER全系列交易平台上线,涵盖Met…

·经纪商观察

关键词:CFD, STARTRADER, MetaTrader, Nasdaq, ASIC, FSCA, CMA, FSA