SEC指控One Oak Capital Management及Michael DeRosa在顾问服务中存在不当行为
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问One Oak Capital Management LLC及其前投资顾问代表Michael DeRosa提出和解指控，指其在向零售客户提供顾问服务时存在不当行为。SEC称，2020年6月至2023年10月期间，One Oak和DeRosa建议客户将超过180个经纪账户转…
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