FINRA对MM Global Securities处以45万美元罚款
MM Global Securities, Inc. 已同意支付45万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2019年1月至2020年6月期间未能建立和实施合理设计的反洗钱合规计划，违反了FINRA规则3310(a)和2010。此外，公司还未能实施客户识别计划，并未能保存某些即时消息和电子邮…
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