ROFX诈骗案受害者提交新证据，诉讼在佛罗里达州法院持续推进
针对交易平台ROFX的诉讼在佛罗里达州南区法院继续进行，受害者正在为案件构建证据支持。被告名单包括ROFX.net、多家公司及个人，被指控策划大规模国际欺诈计划，诱使投资者向ROFX存入资金，虚假承诺每日交易利润回报，但最终阻止提现并窃取剩余投资资本。2021年11月19日，原告提交额外证据支持临时禁令动议，涉及No…
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ArgusFX 新增 Match-Prime 为流动性提供商
受 CySEC 监管的流动性提供商 Match-Prime 宣布，已正式将同样受 CySEC 监管的零售外汇及差价合约经纪商 ArgusFX 纳入其流动性客户。ArgusFX 由 CySEC CIF 牌照持有者 Acier FX Ltd…
CMA要求IHS Markit任命监督受托人，推进与S&P Global合并审查
英国竞争与市场管理局（CMA）在就S&P Global Inc收购IHS Markit Ltd.发布初步执行令后，进一步要求IHS Markit任命监督受托人，以确保合规。监督受托人需在任命后3周内提交初始报告，并每月提交合规声明。此前…
ASIC 寻求对 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 进行藐视法庭处罚
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年11月16日向联邦法院提交藐视法庭申请，指控 Mayfair 101 集团董事 James Mawhinney 违反法院于2021年4月发布的20年融资禁令。ASIC 同时针对 Mawhin…
Spot Option CEO Ran Amiran 与SEC达成和解，法院批准最终判决
美国内华达州地区法院法官 James C. Mahan 于2021年11月12日批准了 SEC 与 Spot Option 前 CEO Ran Amiran 的和解协议，并作出最终判决。Amiran 被永久禁止违反证券法相关条款，需支付没…
SEC对Terraform Labs及其CEO Do Kwon启动执法行动
美国证券交易委员会（SEC）已对Terraform Labs PTE, Ltd.及其联合创始人兼首席执行官Do Kwon提起执法行动，要求法院强制其遵守调查传票，提供文件和证词。SEC正在调查Terraform Labs、Kwon或其他人…
FCA警告FXVC前客户警惕诈骗：谎称可追回资金
英国金融行为监管局（FCA）今日发布针对Finteractive Ltd（交易名FXVC）前客户的信息。FCA发现，诈骗分子正瞄准FXVC前客户，声称能追回他们在FXVC交易中损失的资金，要求消费者预先付款，通常使用加密资产。诈骗邮件甚至…
英国FCA撤销Marvell Enterprises监管许可并发布消费者警告
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月12日发布消费者警告，并撤销了Marvell Enterprises Ltd的监管许可。FCA发现该公司可能向消费者提供了不受监管保护的投资产品，涉及债券或贷款票据。FCA指出，Marvell…
ASIC 取消 Future Asset Management International 的牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Future Asset Management International Ltd（FAMI）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2021年11月5日起生效。取消原因是该公司已进入清算程序。F…
CFTC 对 Blue Moon Investments 等被告取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起大规模二元期权欺诈案取得程序性进展。德克萨斯西区法院已对 Leeav Peretz、Nati Peretz、Blue Moon Investments Ltd 及 Orlando Union In…
英国CMA就标普全球收购IHS Markit发布初始执行令
英国竞争与市场管理局（CMA）已根据《2002年企业法》第72(2)条，就标普全球（S&P Global）拟收购IHS Markit Ltd.一事发布初始执行令。此前，双方于2021年10月20日提出承诺以替代移交，CMA于10月26日通…
SEC与Spot Option CEO Ran Amiran达成和解
美国证券交易委员会（SEC）针对Spot Option及其高管的二元期权欺诈诉讼取得进展。2021年11月8日，SEC提交了对Spot Option CEO Ran Amiran的拟议最终判决，Amiran同意在不承认也不否认指控的情况下…
Equiniti 获纽约州金融服务部批准，Earth Private Holdings 收购再进一步
Equiniti Group PLC 今日宣布，其被 Earth Private Holdings Ltd 收购的交易已获得纽约州金融服务部（DFS）的批准。此前，英国金融行为监管局（FCA）已于2021年11月4日批准该交易。至此，监管…
CySEC撤销SonaFX运营商CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年11月4日宣布，撤销Sonaf Business Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号174/12。该撤销基于公司主动放弃牌照的决定，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第…
Equiniti 收购案获 FCA 批准，Earth Private Holdings 再进一步
Equiniti Group PLC 今日宣布，其被 Earth Private Holdings Ltd 收购的交易已获得英国金融行为监管局（FCA）的批准。该收购由 Siris Capital Group 旗下基金持有，于2021年5…
ASIC 获法院禁令，叫停无牌金融服务公司 A One Multi Services
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请并获得临时禁令，针对涉嫌无牌从事金融服务的 A One Multi Services Pty Ltd 及其董事 Aryn Hala 和 Heidi Walters。ASIC 指控 Hal…
BGC Partners推出Fenics Market Xchange (FMX) 整合美国国债与期货电子交易
BGC Partners于2021年11月3日宣布推出FMX，一个覆盖美国利率现货与期货的全面电子交易和執行平台。FMX将Fenics UST和FMX美国期货整合于同一平台，并与LCH Ltd签署清算服务协议，提供跨保证金效率。BGC董事…
CySEC撤销对FXGM运营商Depaho Ltd的牌照暂停决定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年11月2日决定撤销对Depaho Ltd的CIF牌照暂停。Depaho运营FXGM零售外汇经纪品牌及TradeApp、GTCM平台。此前CySEC于7月首次暂停其牌照，并于9月和10月两次延…
独家：Matthew Wright 加入 Zenfinex 担任集团 CEO
FNG 独家获悉，受 FCA 监管的外汇及差价合约经纪商 Zenfinex 已聘请 Matthew Wright 担任集团 CEO。Wright 此前于 2018 至 2021 年担任 Capital Index 的 CEO，更早曾在 G…
CGS-CIMB证券进军伦敦机构外汇市场，聘请Ben Robson和Harry Sutton
亚洲领先券商CGS-CIMB证券正拓展英国业务，聘请伦敦外汇行业资深人士Ben Robson和Harry Sutton，以启动机构外汇业务。Ben Robson将担任欧洲、中东和非洲地区机构外汇主管，Harry Sutton将担任运营主管…