ROInvesting母公司Royal Forex与CySEC达成12万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与塞浦路斯投资公司Royal Forex Ltd就可能的违规行为达成和解，和解金额为12万欧元。该公司运营ROInvesting品牌，已支付该款项。调查涉及该公司在2020年7月至2021年10月期间对《2017年投资服务与活动及受监管市场法》的遵守情况。这是Royal For…
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OneRoyal 聘请 NAGA/FXPrimus 前高管 Vince De Castro 担任首席营销官
塞浦路斯和澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 OneRoyal 已聘请资深外汇行业营销高管 Vince De Castro 担任其新任首席营销官（CMO）。De Castro 此前曾在 NAGA.com、FXPrimus 和 Orbex 等…
van Eyk Research前CEO Mark Peter Thomas因不诚实使用董事职位被判15个月监禁
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，van Eyk Research Pty Ltd前首席执行官Mark Peter Thomas因不诚实使用董事职位，被判处一年三个月监禁，以强化矫正令方式执行，并需完成250小时社区服务。Thom…
ASIC 暂停 FTX Australia 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已暂停 FTX Australia Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFS 牌照 323193），暂停期至 2023 年 5 月 15 日。此前，该公司于 2022 年 11 月 11 日…
ASIC对无牌CFD交易员Mark Jennings处以10年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，对昆士兰州阳光海岸的Mark Jennings实施10年禁令，禁止其提供金融服务及从事金融服务业务。Jennings在未持牌情况下，使用客户资金交易差价合约（CFD），并宣传保证投资回报。他曾是S…
ASIC接受Lasarith法院可执行承诺，公司须取消AFSL
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受金融咨询公司Lasarith Pty Ltd（以“Succession Matters”名义运营）及其唯一董事兼责任经理Adam Smith的法院可执行承诺。Lasarith将停止根据其澳大利亚金…
Equiti Group在塞浦路斯利马索尔开设新办公室，获CySEC监管
全球领先在线经纪商Equiti Group在获得塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）CIF牌照一个月后，于2022年11月14日宣布在塞浦路斯利马索尔开设新的受监管办公室。该办公室将作为集团全球B2B业务在欧洲的枢纽，为欧洲经纪商提供定制…
塞浦路斯监管机构暂停FTX (EU) Ltd牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，依据DI87-05指令第10(1)条，全面暂停塞浦路斯投资公司FTX (EU) Ltd的授权。此前，FTX通过收购持牌公司K-DNA Financial Services Ltd获得塞浦路斯投资公…
AQRU推出Daxiom，为加密资产持有机构提供会计服务
AQRU plc与英国特许会计师事务所Sampson Fielding的管理合伙人Ben Sampson和Elliot Fielding合作，推出全新品牌Daxiom，旨在为持有数字资产的机构及其审计师提供技术驱动的会计与咨询服务。Dax…
FTX申请第11章破产保护，CEO Sam Bankman-Fried辞职
FTX Trading Ltd. 及其关联公司于2022年11月11日宣布，已在美国特拉华州自愿启动第11章破产程序。John J. Ray III 被任命为FTX集团首席执行官，Sam Bankman-Fried 辞去CEO职务并留任协…
OneCoin 主犯 Konstantin Ignatov 量刑再度推迟
OneCoin 加密货币骗局主犯 Konstantin Ignatov 的刑事案量刑日期再度推迟。原定于 2022 年 11 月 10 日的量刑控制日期，因被告配合调查尚未完成，美国政府请求延期约 90 天，辩护方已同意。Ignatov…
日本监管机构对FTX日本子公司发布业务改善令
日本金融监管机构于2022年11月10日对FTX Japan Co., Ltd.发布业务改善令，同时下达业务暂停令，暂停其加密资产交易业务至12月9日。此举源于FTX全球流动性危机及与币安收购谈判破裂，监管机构要求FTX日本准确识别用户资…
ASIC 对 Finnia Income Limited 发出临时停止令，指其目标市场认定不合规
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）针对 Finnia Income Ltd 的发行产品发布了临时停止令，原因是其目标市场认定（TMD）存在缺陷。该命令禁止 Finnia 根据现有 TMD 向零售客户发行权益、提供招股说明书或财务建议。A…
渣打集团任命Linda Yueh博士为独立非执行董事
渣打集团（Standard Chartered PLC）宣布任命知名经济学家Linda Yueh博士为独立非执行董事，自2023年1月1日起生效。Yueh博士在金融服务、科技、非营利及B2B服务领域经验丰富，近期曾参与英国财政部独立审查小…
盛宝英国聘请美银美林高管Simon Camilleri担任首席运营官
盛宝银行英国子公司已聘请在美银美林任职18年的资深高管Simon Camilleri担任首席运营官，他将同时加入盛宝英国受FCA监管实体的董事会。此举填补了Peter Morris今夏离职后的空缺，盛宝英国目前由前瑞信董事总经理Charl…
ASIC 取消 Woodsdale Corporation 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Woodsdale Corporation Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（AFSL 220133）。取消原因是该公司自2017年以来未开展金融服务业务。ASIC 表示，若法人…
CFTC对二元期权公司Yukom Communications的诉讼仍处于中止状态
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2022年11月4日向伊利诺伊州北区法院提交的状态报告中表示，不寻求修改或解除对欺诈性二元期权公司Yukom Communications的诉讼中止。法院已对剩余八名被告作出缺席判决，但CFTC尚未寻求…
Plus500 在 OTC 平台推出 '+Insights' 大数据分析工具
零售外汇及差价合约经纪商 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 于2022年11月7日宣布，在其场外交易（OTC）平台推出名为 '+Insights' 的大数据分析工具。该工具旨在为客户提供实时和历史交易趋势数据，覆盖网页、iOS…
ASIC对Sirius Financial Markets前经理Mark Bringans处以8年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，对场外衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd前责任经理Mark Bringans实施为期八年的禁令。调查发现，该公司未能管控其雇佣的离岸呼叫中心Toyga M…
Paxos 获新加坡金管局主要支付机构牌照
区块链基础设施平台 Paxos 于 2022 年新加坡金融科技节上宣布，其子公司 Paxos Global Pte Ltd 已获得新加坡金融管理局（MAS）颁发的牌照，可根据《2019 年支付服务法》提供数字支付代币服务。Paxos 由此…