ASIC对Sirius Financial Markets前经理Mark Bringans处以8年禁令

汇捷资讯监管合规关注「ASIC对Sirius Financial Markets前经理Mark Bringans处以8年禁令」。文中涉及Sirius Financial Markets、Bringans、APP、Pty。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对场外衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 前责任经理 Mark Bringans 实施为期八年的禁令。此项禁令源于ASIC对Sirius Financial（交易名称为“Trade360”）的调查，该调查发现该公司未能处理其雇佣的离岸呼叫中心 Toyga Media Ltd 的行为，从而违反了其澳大利亚金融服务牌照义务。

关键要点

• ASIC调查发现，Toyga Media Ltd 代表Sirius Financial进行了高压销售，并在未获许可的情况下提供了个人建议。
• ASIC认定Mark Bringans未得到充分培训和具备足够能力，不是提供金融服务的适当人选，并且忽视了他作为责任经理的关键职责之一，即确保Sirius Financial遵守金融服务法律。
• ASIC还认定Bringans是一位不关心、不参与的责任经理，除了参加每月的合规委员会会议外几乎无所作为。
• Bringans的禁令已记录在ASIC的禁止和取消资格人员登记册上。
• Bringans已向行政上诉法庭（AAT）申请复审ASIC的决定，但其暂缓执行禁令的申请被AAT拒绝。

影响解读

在ASIC调查后，Sirius Financial同意逐步结束其零售和批发业务，并交还牌照。该公司于2022年7月29日停止提供金融服务。此前，ASIC已对Sirius Financial的两名前高管 Jonathan Schneider 和 Oskar Pecyna 实施为期八年的禁令，禁止他们控制从事金融服务业务的实体，或在该类实体中担任任何行政或管理职务。Schneider和Pecyna均已向行政上诉法庭申请复审ASIC的各自决定。

ASIC此前还对场外衍生品提供商采取过行动，导致联邦法院下达处罚。AGM Markets被责令支付7500万美元罚款，Forex CT被责令支付2000万美元罚款，原因是多项违反《公司法》的行为，包括不合情理的行为。

关键对比表格

未来展望

Mark Bringans已向行政上诉法庭申请复审ASIC的禁令决定，但暂缓执行申请被拒绝。此案的最终结果可能取决于AAT的复审裁决。此外，ASIC对场外衍生品行业的持续监管行动表明，该机构将继续对违反金融服务法律的行为采取严厉措施，包括对个人实施禁令和对公司处以高额罚款。

编辑总结

ASIC对Mark Bringans的八年禁令凸显了监管机构对金融服务公司责任经理个人问责的重视。此案也提醒金融服务提供商，必须确保其外包业务符合监管要求，否则将面临严重后果。随着ASIC继续加强执法，行业参与者应加强合规管理，以避免类似处罚。