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FINRA 对前美林交易员 Tyler J. Forbes 实施停业处罚,因其协助幌骗交易

FINRA 对前美林交易员 Tyler J. Forbes 实施停业处罚,因其协助幌骗交易

美国金融业监管局(FINRA)对前美林交易员 Tyler J. Forbes 作出处罚,因其在2019年2月至6月期间协助194次幌骗交易。Forbes 通过在电子交易平台输入非真实大额订单,制造虚假市场深度,使真实订单获得有利成交。FINRA 对其处以停业处罚,并禁止其再次从事相关违规行为

·监管合规

关键词:Tyler J, Forbes, APP, Merrill, Lynch, Pierce, Smith, BofA

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