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FINRA 对 Clearpool 处以 30 万美元罚款,因其违反卖空规则

FINRA 对 Clearpool 处以 30 万美元罚款,因其违反卖空规则

美国金融业监管局(FINRA)与 Clearpool Execution Services, LLC 达成和解,因后者在 2015 年 4 月至 2017 年 5 月期间违反卖空规则,包括未获取定位、未标记卖空交易及记录不准确,被处以谴责和 30 万美元罚款,其中 19.5 万美元支付给 FINRA,余额支付给 NY…

·监管合规

关键词:Clearpool, APP, Execution, LLC, TRF, NYSE, FINRA, 美国