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BGC因反欺骗与分层系统缺陷被FINRA罚款20万美元

BGC因反欺骗与分层系统缺陷被FINRA罚款20万美元

BGC Financial, L.P. 已同意支付20万美元罚款,作为与金融业监管局(FINRA)和解的一部分。2014年12月至2023年6月期间,BGC未能建立并维持合理设计的监管系统,以检测股票证券中潜在的欺骗和分层行为,违反了FINRA规则3110和2010。2021年2月,BGC实施了自动监控,但参数不合理…

·机构与流动性

关键词:BGC, FINRA