香港证监会因虚假指示罚花旗环球市场亚洲3.48亿港元
香港证监会（SFC）对花旗环球市场亚洲有限公司（CGMAL）处以3.4825亿港元罚款，因其在2008年至2018年间允许股票业务交易台向机构客户发送虚假指示（IOI）并进行不当陈述。SFC认为，若非内部控制、合规职能及管理层监督存在严重缺失，此类不诚实行为不会持续。SFC还指出，部分前高级管理人员未能履行监督职责…
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新西兰FMA根据ARFP授予Smartshares首张“投资护照”
新西兰金融市场管理局（FMA）已批准Smartshares Limited成为亚洲地区基金护照（ARFP）下的护照基金。这是ARFP自2019年2月1日启动以来，新西兰首个获批的基金管理人。Smartshares由NZX所有，现可根据合作…
BDSwiss 聘请 BlackBull 与 City Index 前高管 Sophie Squillacioti 担任亚洲主管
塞浦路斯零售外汇及差价合约经纪集团 BDSwiss 持续拓展远东业务，已聘请 Sophie Squillacioti 担任亚洲主管。Squillacioti 此前担任新西兰经纪商 BlackBull Markets 的中国区董事总经理，更…
德意志银行在新加坡e-FX交易中心完成首笔实时交易
德意志银行宣布其位于新加坡SG1的电子外汇交易中心已完成首笔实时交易。该中心与新加坡金融管理局合作开发，旨在让客户的外汇交易执行更贴近地理位置，从而加快执行速度。德意志银行表示，对新加坡平台的投资显著增强了其市场领先的电子外汇服务，并与其…
Cboe完成收购Chi-X亚太，首次进军日本和澳大利亚市场
Cboe Global Markets 已完成对 Chi-X Asia Pacific Holdings 的收购，首次进入日本和澳大利亚证券市场。此次收购将把 BIDS 的大宗交易能力扩展至亚太，并计划将 Chi-X 澳大利亚和日本迁移至…
Samtrade FX 任命 SGX/SIAS 资深人士 Richard Dyason 为首席战略官
新加坡零售外汇及差价合约经纪商 Samtrade FX 宣布，已聘请金融行业资深人士 Richard Dyason 担任公司新任首席战略官。Dyason 拥有30年金融服务业管理经验，此前在新加坡证券投资者协会担任总经理超过10年，并曾在…
香港证监会谴责德银证券亚洲并罚款245万港元
香港证监会（SFC）对德意志证券亚洲有限公司（DSAL）作出谴责并处以245万港元罚款，因其向主经纪业务客户发出错误对账单，且延迟向监管机构报告相关缺失。调查显示，2006年至2018年10月期间，DSAL前台系统设计缺陷导致客户在持有尚…
新加坡金管局对欺诈OANDA的交易员发出五年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对Younis Adnan Mohammed发出五年禁令，因其在2019年欺诈在线交易平台OANDA Asia Pacific，伪造银行转账截图以获取5万美元信用额度，并随后向警方提供虚假信息。Younis于20…
ICE推出微型亚洲科技30指数期货合约
洲际交易所（ICE）宣布将于2021年4月26日在新加坡期货交易所推出微型亚洲科技30指数期货合约。该合约基于ICE亚洲科技30指数，追踪亚太地区30家大型科技及科技相关公司表现，每份合约规模约1万美元，为投资者提供精确调整敞口的工具。指…
Cboe 收购 Chi-X 亚太，拓展澳大利亚和日本市场
Cboe Global Markets 已达成协议收购 Chi-X Asia Pacific，借此进入澳大利亚和日本市场，扩展全球股票业务。交易预计2021年第二或第三季度完成，Chi-X 亚太2020年净收入约2600万美元，同比增长2…
香港证监会冻结54个交易账户，涉社交媒体唱高散货骗局
香港证监会（SFC）向13家经纪商发出限制通知书，冻结54个交易账户，这些账户涉嫌参与社交媒体“唱高散货”骗局，涉及2020年9月至11月期间操纵某港交所上市公司股价。证监会禁止相关经纪商在未经书面同意的情况下处理账户内资产，并要求其报告…
香港证监会向五家经纪商发出限制通知书 冻结涉嫌市场操纵账户
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2021年1月26日宣布，已向五家经纪商发出限制通知书，涉及与涉嫌市场操纵有关的客户账户。该五家经纪商为AMC Wanhai Securities Limited、Eddid Securities…
GFI在中国设立合资公司 提供场外衍生品经纪服务
BGC Partners旗下GFI Asia Partners宣布在中国成立合资公司GFIGS Commercial Consulting (Shanghai) Co., Ltd，并持有其多数股权。合资伙伴为贵州大数据资本服务中心有限公司…
万事达卡任命Richard Verma为全球公共政策与监管事务执行副总裁
万事达卡（Mastercard）于2020年12月1日宣布，任命Richard Verma为全球公共政策与监管事务执行副总裁。Verma将负责领导万事达卡全球的公共政策、监管事务及诉讼团队，并直接向万事达卡总法律顾问Tim Murphy汇…
野村完成出售BDO Nomura Securities 49%股权
全球金融服务集团野村控股（Nomura Holdings Inc）于2020年11月26日宣布，已完成出售其持有的BDO Nomura Securities, Inc.全部49%股权，买方为BDO Unibank全资子公司BDO Capi…
Kraken 在日本重启账户入金与交易服务
总部位于旧金山的加密货币交易所 Kraken 宣布，作为其亚太地区扩张计划的最新一步，已在日本推出账户入金和交易服务。此前，Kraken 于9月8日完成《资金结算法》下的加密资产交易服务提供商注册，并于9月18日允许日本客户创建和验证账户…
香港证监会因1MDB债券发行失误 对高盛亚洲罚款3.5亿美元
香港证监会（SFC）对高盛（亚洲）有限责任公司处以3.5亿美元罚款，因其在1MDB债券发行中管理监督、风险、合规及反洗钱控制存在缺失，导致1MDB筹集的65亿美元中有26亿美元被挪用。高盛亚洲作为亚洲合规控制中心，深度参与三笔债券发行，并…
FCA对ARCM处以87.3万英镑罚款，因透明度违规
英国金融行为监管局（FCA）对Asia Research and Capital Management Ltd（ARCM）处以873,118英镑罚款，因其违反卖空披露规则。2017年2月至2019年7月，ARCM未向FCA通报及公开其对P…
Kraken 重返日本市场，已注册为加密资产交易服务提供商
总部位于旧金山的加密货币交易所 Kraken 宣布将重新开放日本服务，此前于2018年退出日本市场。Kraken 表示，此次重返日本是其拓展高增长亚太市场计划的一部分。该公司已于9月8日完成日本《资金结算法》下的加密资产交易服务提供商注册…
Payoneer推出银行与电子钱包API集成计划，已合作十国机构
数字支付平台Payoneer于2020年9月9日宣布推出“Payoneer for Banks”计划，通过简单的API集成，帮助传统银行和电子钱包提供无缝的跨境支付服务。该计划已与十个国家的十家银行及电子钱包建立合作，并有多家机构正在洽谈…