Ally Invest Securities因未能保存2260万条电子通讯被FINRA罚款85万美元
Ally Invest Securities LLC 同意支付85万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2016年9月至2022年11月期间，该公司因系统编码错误等技术故障，未能保存约2260万条与客户交易执行、资金转账等相关的电子通讯，以及约90个群组邮箱中数量不详的内部和外部通讯。此外，公司监管…
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