ASIC对Diversa Trustees提起民事诉讼，指控其First Guardian基金尽职调查失职
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Diversa Trustees Limited提起民事诉讼，指控其在First Guardian Master Fund的投资中未能进行充分尽职调查和持续监控，并违反自身设定的50%持仓限制。2020至2024年间，约3亿澳元通过Diversa担任受托人的养老金基金投入该基金…
ASIC 相关报道 Related Coverage
共 799 篇 · 第 9/40 页「ASIC」相关报道第9页，共 799 篇。
ASIC 申请法院禁令：Spice Capital 及 Colin Oxlade 涉嫌无牌金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起诉讼，寻求对 Spice Capital Partners Pty Ltd 及其创始人兼首席执行官 Colin Oxlade 发布限制令，禁止其从事无牌金融服务活动。ASIC 指控该公司…
TRAction与DXtrade达成整合，简化共同客户的交易报告流程
交易报告解决方案提供商TRAction与全球软件开发商Devexperts旗下的多资产交易平台DXtrade宣布达成新整合，旨在提升经纪商和投资公司的监管报告效率。该整合使DXtrade平台的交易数据能够无缝流入TRAction的报告系统…
IG集团法国区掌门人Ambroise Lion离职：供职16年，曾任AFCOPSI主席
离职公告核心信息Ambroise Lion 16年IG生涯回顾对IG法国业务的影响接班人与过渡安排法国零售CFD行业最新动态离职公告核心信息根据 www.FXAJAX.com 报道，全球零售交易巨头IG集团法国区最高负责人、总经理（Dir…
澳洲ASIC紧急叫停FXCM零售CFD发行：目标市场错误纳入“中等风险偏好”投资者
临时停业令核心内容ASIC出手三大理由停业令覆盖全部五大类CFD对FXCM澳洲业务的影响澳洲CFD监管持续收紧趋势临时停业令核心内容根据 www.FXAJAX.com 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对Stratos Trad…
ASIC对FXCM发出临时禁令，禁止向零售客户发行差价合约
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因FXCM的目标市场确定（TMD）存在缺陷，对其发出临时停止令，禁止其向零售客户发行差价合约（CFD）及为新的零售客户开设交易账户。ASIC担忧FXCM的TMD不当纳入中等风险偏好投资者，认为CFD的杠…
ASIC敦促金融顾问确保满足教育和培训要求
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）警告，现有金融顾问若计划在2025年12月31日后向零售客户提供个人建议，则时间紧迫。ASIC推出新网页，指导如何更新金融顾问登记册上的资格和培训信息，并强调AFS许可证持有人需确保记录准确。未在202…
EBC金融集团正式获南非FSCA牌照！瞄准6300万人口+年均翻倍增长的非洲交易市场
FSCA正式批准新子公司CEO David Barrett最新表态南非市场三大硬核数据EBC全球牌照全景教育赋能战略技术与执行力亮点FSCA正式批准：EBC南非子公司获FSP授权根据 www.FXAJAX.com 报道，专注远东市场的零售…
Equiti Group连放大招：前高盛+法巴网络安全大将出任CISO，合规负责人重磅加盟
两大重量级高管任命新任CISO Patrick 28年顶级履历新任合规负责人Abdullatif背景集团CEO Iskandar Najjar表态近一年Equiti高管团队大换血对全球业务的战略意义两大重量级高管任命：信息安全与合规双线升…
ASIC暂停Focused Financial Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Focused Financial Advice Pty Ltd（FFA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，编号286219。暂停将持续至2025年12月19日，以待ASIC评估和批准其牌照的关键…
ASIC对ALAMMC集团运营夫妇提起藐视法庭诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对运营ALAMMC集团公司的夫妇David McWilliams和Laura Fullarton提起藐视法庭诉讼。ASIC指控两人从法院冻结的银行账户中转移数十万美元，且McWilliams未披露其在…
ASIC对Learn To Trade施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Learn To Trade Pty Ltd（LTT）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件，因其未遵守金融服务法律。LTT提供保证金外汇和差价合约交易培训服务。ASIC担忧LTT未按时提交年度…
澳大利亚监管机构取消Ivy League Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ivy League Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能提交截至2022年6月30日及之后所有要求年度的经审计财务报告，并且未能维持澳大利亚金融投诉管…
STARprime 集成 Centroid CS 360 多资产连接引擎，提升流动性服务
优质流动性提供商 STARprime 宣布与多资产交易技术领导者 Centroid Solutions 达成战略合作，集成其 CS 360 多资产连接引擎，以增强基于 STARprime Delta-T 流动性解决方案的服务能力。双方表示…
ASIC暂停Surety Compliance的AFS牌照至2026年10月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Surety Compliance Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2026年10月27日。Surety是Private Investment Fund（该计划）的责任实体…
STARprime迎来Svetlana Kulikova加盟 拓展机构销售与流动性解决方案
STARprime高管新聘SvetlanaKulikova的行业经验CEO关于Svetlana加盟的言论STARprime的流动性解决方案与技术优势对FX&CFD行业的影响分析STARprime高管新聘根据 www.FXAJAX.com…
ASX任命Lucinda McCann为首席合规官
澳大利亚证券交易所（ASX）今日宣布任命Lucinda McCann为首席合规官，直接向首席执行官Helen Lofthouse汇报。McCann拥有超过25年金融服务、公司法及监管经验，曾在澳大利亚审慎监管局（APRA）担任首席总法律顾…
ASIC取消RicardSecuritiesAFS牌照，涉及多只未注册投资基金
ASIC介绍Ricard Securities牌照取消及原因过渡安排与责任要求投资基金情况与影响编辑总结常见问题解答ASIC介绍根据 www.FXAJAX.com 报道，Australian Securities and Investme…
ATFX任命LineHoYoungPeteri为全球战略合作副总裁，推动全球合作伙伴网络扩张
ATFX介绍Line Ho Young Peteri任命及背景战略合作与业务拓展行业影响与竞争对比编辑总结常见问题解答ATFX介绍根据 www.FXAJAX.com 报道，ATFX是一家全球领先的金融科技经纪商，在全球24个地点设有本地分…
Opofinance 加入 TradingView 合作经纪商名单
Opofinance 现已上线 TradingView，为澳大利亚交易者提供多监管经纪商连接。Opofinance 成立于 2021 年，受 ASIC 和 FSCA 监管，服务超过 20 万客户，提供外汇及股票、指数、大宗商品、金属和加密…