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香港证监会禁止前康宏资产管理代表罗志健重投业界10年

香港证监会禁止前康宏资产管理代表罗志健重投业界10年

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已禁止康宏资产管理有限公司(CAML)前持牌代表罗志健(Peter Law Chi Kin)重投业界,为期10年,自2023年4月26日起至2033年4月25日止。该禁令源于罗志健参与一项股票操纵计划。证监会同时对其处以535,500港元罚款,相当于其从该计划中获取的利润

·监管合规

关键词:APP, Securities, Futures, Asset, Management, Peter, Wong, Shing

FCA发布差价合约经纪商市场滥用审查结果

FCA发布差价合约经纪商市场滥用审查结果

英国金融行为监管局(FCA)在最新一期《市场观察》中公布了针对差价合约(CFD)和点差交易经纪商的市场滥用同行审查结果。审查发现,尽管多数公司已建立内幕交易监控系统,但在非股票资产类别和市场操纵风险方面存在明显不足,尤其是对“缩窄点差”这…

·监管合规

关键词:APP, CFD, FCA, 英国

瑞银一季度全球财富管理净流入280亿美元,收购瑞信后客户资金先抑后扬

瑞银一季度全球财富管理净流入280亿美元,收购瑞信后客户资金先抑后扬

瑞银2023年第一季度财报显示,受收购瑞信影响,税前利润同比下降45%至14.95亿美元,净利润下降52%至10.29亿美元。但全球财富管理业务吸引280亿美元净新资金,其中70亿美元流入发生在宣布收购瑞信后的3月最后十天。瑞银预计合并后…

·机构与流动性

关键词:APP, UBS, Credit, Suisse, RMBS, RWA, 美国, 瑞士

FCA警告:信托受托人不当投资风险需警惕

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英国金融行为监管局(FCA)近日对“资产保护”信托计划的管理不善发出警告。FCA发现,部分公司管理的信托中,受托人进行了不适当的投资,包括高风险非流动性资产,可能导致消费者失去常规保护。FCA建议消费者在设立信托前寻求独立的法律和财务建议…

·监管合规

关键词:APP, FCA, 英国