
ASIC 禁止 ForexCT 前客户经理 Steven Marsh 提供金融服务三年
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对零售外汇经纪商 ForexCT 采取进一步行动,禁止其前客户经理 Steven Marsh 提供金融服务三年。ASIC 认定 Marsh 存在误导性陈述、高压销售策略及不当建议等行为。此前,ASIC 已暂停 ForexCT 的 AFS 牌照,并预计将对更多员工采取行动
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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对零售外汇经纪商 ForexCT 采取进一步行动,禁止其前客户经理 Steven Marsh 提供金融服务三年。ASIC 认定 Marsh 存在误导性陈述、高压销售策略及不当建议等行为。此前,ASIC 已暂停 ForexCT 的 AFS 牌照,并预计将对更多员工采取行动

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对法国兴业证券澳大利亚有限公司(SGSAPL)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加额外条件,因其在2014年12月至2018年9月期间将客户资金存入未经授权的银行账户。ASIC要求SGSAPL任命独立专…

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)于2020年6月5日宣布取消零售外汇及差价合约经纪商ForexCT(Forex Capital Trading Pty Ltd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。ASIC调查发现,ForexCT的商业模…

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)宣布,已将BBY有限公司持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照暂停期延长至2021年6月30日。BBY的牌照最初于2015年进入破产管理程序后被暂停,当时该公司是澳大利亚和新西兰最大的独立零售经纪商之一。…

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