FCA取消Pringles Financial Services的监管许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消Pringles Financial Services的Part 4A许可。该许可取消后，该公司不再被允许从事任何受监管活动。FCA认为该公司未从事任何与其Part 4A许可相关的受监管活动，因此决定取消其许可。该取消决定已于2024年6月11日生效
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Schroders采用Broadridge消费者责任解决方案，优化分销商反馈流程
金融科技公司Broadridge Financial Solutions（NYSE:BR）与全球投资管理公司Schroders达成新协议，旨在英国金融行为监管局（FCA）的消费者责任规则下更好地保护消费者并优先考虑其需求。Schroder…
新西兰FMA提议限制零售投资者杠杆，并强化适当性评估
新西兰金融市场管理局（FMA）正就衍生品发行人（DI）牌照标准条件的潜在修改征求公众意见。拟议变化涉及杠杆限制和投资者适当性评估，旨在降低零售投资者风险。目前新西兰持牌DI可提供的杠杆无上限，部分高达500:1。FMA提议根据标的资产类别…
FCA对Motmaen Limited实施限制，禁止其提供汇款服务
英国金融行为监管局（FCA）于2024年6月11日确认对Motmaen Limited实施限制，移除其提供资金转账支付服务的能力。Motmaen是一家注册提供汇款服务的小型支付机构。FCA要求Motmaen必须向客户支付所有负债，即返还未…
DTCC与Cboe Clear Europe合作推出场外股票交易清算新流程
DTCC与Cboe Clear Europe于2024年6月11日宣布，将共同开发增强型交易后工作流，将场外现金股票交易纳入Cboe Clear Europe的清算环境，并与场内交易净额结算，以提升英国及欧洲市场的结算效率。双方将开发概念…
Exinity UK 2023年营收增长23%至210万英镑，利润下滑33%
受英国金融行为监管局（FCA）监管的零售外汇及差价合约经纪商 Exinity UK Limited 2023年营收实现23%的增长，达到210万英镑，但受管理费用增加影响，利润同比下降33%至21.3万英镑。该公司是 Andrey Das…
Tradeweb与FTSE Russell推出美国国债收盘价
Tradeweb与FTSE Russell于2024年6月10日宣布推出Tradeweb FTSE美国国债收盘价，扩展其新一代固定收益定价联合服务。该收盘价基于Tradeweb电子平台的交易活动，采用增强方法计算买卖报价，覆盖国债票据、债…
CMC Markets高管David Fineberg与Albert Soleiman依据激励计划增持股份
全球在线交易与平台技术提供商CMC Markets Plc（LON:CMCX）今日宣布，其副首席执行官David John Fineberg与首席财务官Albert Soleiman于2024年6月5日依据英国股份激励计划增持公司股份。约…
Finseta完成出售Capital Currencies，获英国FCA批准
Finseta plc (LON:FIN) 宣布已完成出售其全资子公司 Capital Currencies Ltd 的100%股权。在获得英国金融行为监管局（FCA）的监管批准后，Finseta 已收到150,000英镑现金对价。此次出…
FSCS确认TenetConnect Services Ltd管理人任命
2024年6月5日，Tenet Group Ltd及其三家子公司任命Interpath Ltd的Ed Boyle、Howard Smith和Rob Spence为联合管理人。FSCS表示，TenetConnect Services Ltd…
FCA对Gemini董事Tyrone Miller发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）对Gemini董事Tyrone Miller发布禁止令，禁止其从事任何受监管活动。高等法院此前裁定Miller明知并参与两家公司的多项违规行为，涉及未经授权开展受监管业务。2020年法院命令其支付约120万英镑…
Avelacom 扩展首尔与香港、新加坡间低延迟加密交易连接
交易连接解决方案公司 Avelacom 宣布完成两条新低延迟路由，连接首尔与香港和新加坡。首尔端接入 KINX Gasan 数据中心，直连 AWS 东北区域及韩国主要云加密交易所。新路由紧随其首尔-东京专线，所有站点全面互联，并连接全球超…
NFA对Sigma Broking Limited处以15万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于英国伦敦的介绍经纪商会员Sigma Broking Limited处以15万美元罚款。该决定由NFA听证小组基于商业行为委员会的投诉和Sigma Broking提交的和解提议作出，该公司既未承认也未否认指控
FCA取消Toza Payment Technology Limited的小型支付机构注册
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Toza Payment Technology Limited（TPTL）的小型支付机构（SPI）注册。FCA指出，TPTL在注册生效后12个月内未提供支付服务，且从未提交监管报表，也未回应FCA的多…
Trading 212 UK 2023年营收下降3%，净利润下降26%
在线经纪商 Trading 212 UK Limited 在2023年营收和净利润均出现下滑。营收为9530万英镑，较2022年的9870万英镑下降3%；净利润为3040万英镑，较2022年的4110万英镑下降26%。尽管业绩有所回落，但…
Hargreaves Lansdown 拒绝 CVC、Nordic Capital 与 Platinum Ivy 的收购提议
英国投资平台 Hargreaves Lansdown plc 于2024年5月23日发布声明，确认其董事会一致拒绝了由 CVC Advisers Limited、Nordic Capital XI Delta, SCSP 及 Platin…
FCA对汇丰银行处以620万英镑罚款，因其对财务困难客户处理不当
英国金融行为监管局（FCA）对汇丰英国银行、汇丰银行及玛莎金融服务公司处以628万英镑罚款，原因是其在2017年6月至2018年10月期间对拖欠或面临财务困难的客户处理不当。汇丰未能充分考虑客户情况， affordability评估不到位…
FCA对花旗环球市场有限公司处以2770万英镑罚款，因交易系统与控制失误
英国金融行为监管局（FCA）对花旗环球市场有限公司（CGML）处以27,766,200英镑罚款，因其交易系统与控制存在缺陷，导致2022年5月2日错误创建了价值4440亿美元的股票篮子，并最终在欧洲市场卖出14亿美元股票。CGML同意和解…
Stripe在英国推出新支付与融资工具，助力企业增长
支付基础设施平台Stripe于2024年5月21日在伦敦Stripe Tour大会上宣布，在英国推出Stripe Capital企业融资、基于开放银行的低成本支付方式Pay by Bank以及更快的提现服务。这些新工具旨在改善英国企业尤其…
从概念到创新：独家专访iSAM Securities电子交易主管Barry Flanigan
iSAM Securities电子交易主管Barry Flanigan近日接受专访，回顾了公司从对冲基金到领先Prime-of-Prime经纪商的演变历程。他分享了公司如何从纯经纪模式转向做市，利用超低延迟技术为零售经纪商提供定制化流动性…