Marex Capital Markets与FINRA达成和解支付10万美元罚款并受谴责
Marex Capital Markets Inc.（前称ED&F Man Capital Markets Inc）已同意支付10万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censur…
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC撤销Eurotrade Investments RGB Ltd的CIF牌照Eurotrader品牌转向离岸
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，已决定撤销Eurotrade Investments RGB Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照授权。该公司此前以Eurotrader品牌在欧盟运营差价合约经纪业务，相关网站eurotrader.g…
塞浦路斯证监会CySEC警告九家未授权投资加密网站
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于近日向公众发布正式警告，针对九家未获授权的实体开展投资服务或加密资产相关活动。这些实体通过特定网站运营，未持有提供投资服务或从事投资活动的许可，也未获得加密资产服务授权。CySEC强调，投资者在与任何…
EGR Wealth进入管理程序Kroll被任命联合管理人
2026年8月24日，EGR Wealth Limited进入管理程序。Kroll Advisory Limited的罗伯特·古德休（Robert Goodhew）与杰夫·布希耶（Geoff Bouchier）被任命为联合管理人。联合管理…
塞浦路斯证监会对RIAL公司撤销投资公司牌照决定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，已撤销R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号为416/22。该决定于2026年5月14日举行的CySEC会议上…
ASIC警告在线经纪商向散户推销复杂高风险产品
澳大利亚金融监管机构ASIC发布新警告，指出部分在线经纪商在未充分披露风险或未进行适当入职评估的情况下，向零售投资者推销复杂或高风险产品，导致澳大利亚投资者可能在短短数小时内面临全部投资损失。此次警告基于ASIC针对九家实体的专项监督，这…
ASIC暂停GFA牌照5个月，客户资金与合规问题引监管重拳
澳大利亚证券及投资委员会ASIC已对CFD发行商GFA Capital Markets Ltd采取监管行动，暂停其澳大利亚金融服务牌照（AFS Licence）五个月。按照公布的决定，GFA
tastytrade同意支付85万美元FINRA罚款 因订单流支付及最佳执行审查不足
美国经纪商tastytrade, Inc已同意向金融业监管局（FINRA）支付85万美元罚款作为和解方案的一部分，并接受谴责处分。此案涉及tastytrade在订单路由和最佳执行义务方面的合规缺失。违规时间范围从2020年1月至2023年…
Vantage Markets获阿联酋CMA Category 5牌照 深化MENA市场长期布局
全球差价合约经纪商Vantage Markets正式宣布获得阿联酋资本市场管理局（CMA）Category 5牌照。该监管牌照显著增强了Vantage在MENA市场的区域存在感。此次牌照获取是Vantage在中东和北非地区长期增长战略的核…
ASIC取消Trive Financial Services Australia CFD发行商牌照 不再在澳开展金融服务业务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消CFD发行商Trive Financial Services Australia Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定于2026年7月1日生效。Trive不再在澳大利亚开展金融服…
ASIC取消Capital Guard AU Pty Ltd AFS牌照 假债券欺诈案引发监管重拳
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Capital Guard AU Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定于2026年6月29日生效。ASIC认定该公司存在不诚实行为及其他多项违规，严重违反作为AFS持牌人的义务。…
FINRA重拳出击 Reid & Rudiger LLC被除名 联合创始人因频繁交易客户账户被终身禁业
美国金融业监管局（FINRA）宣布将Reid & Rudiger LLC逐出会员资格，并永久禁止该公司联合创始人Clifford Reid及首席执行官Edward Rudiger, Jr. 与任何会员公司关联，原因是二人通过频繁交易（ch…
CySEC撤销TTCM Traders Trust Capital Markets Ltd CIF牌照 公司主动放弃授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销TTCM Traders Trust Capital Markets Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定于2026年5月14日CySEC会议上作出，标志着该公司在塞浦路斯的监管地位正…
澳大利亚法院开出3.002亿澳元纪录罚单 USGFX EuropeFX TradeFred CFD不当行为遭重惩
澳大利亚联邦法院对已倒闭的差价合约（CFD）发行商Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）及其前授权代表处以合计3.002亿澳元的巨额罚款。其中，USGFX被罚1.567亿澳元，前…
ASIC就Cigno Australia与BSF Solutions案提起上诉 700万罚款被指威慑不足 涉9000万违法收费
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对联邦法院的一项判决提起上诉。该判决要求Cigno Australia及其董事Mark Swanepoel，以及BSF Solutions及其董事Brenton Harrison共同支付合计700万澳…
Binance澳大利亚衍生品子公司被澳联邦法院罚款1000万澳元 误分类85%以上零售客户 导致超1200万澳元损失
澳大利亚联邦法院日前判决Oztures Trading Pty Ltd（以Binance Australia Derivatives名义运营）支付1000万澳元罚款。该公司因在九个月内将超过85%的澳大利亚客户错误分类为批发客户，导致超过…
Ultima Global Markets（前BCS Global Markets）因反洗钱及尽职调查缺失被FINRA罚款10万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与位于纽约的经纪商Ultima Global Markets (USA), Inc.（前身为BCS Global Markets）达成和解。该公司同意支付10万美元罚款并接受公开谴责，原因是其在20…
AFCA宣布大规模除名！Prospero Markets将于2026年3月25日被正式开除，ASIC已于2024年注销其AFS牌照
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年3月22日公布最新除名成员名单，并明确一家场外衍生品发行商即将失去会员资格。AFCA作为澳大利亚金融服务行业外部争议解决机构，要求所有持牌金融服务提供商必须为其会员，以保障消费者投诉渠道的连续…
Arcadia Securities LLC因净资本违规被FINRA罚款4万美元！2023-2025年多次违反最低净资本要求+监管缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布对Arcadia Securities LLC的处罚决定。经查实：2023年10月至2024年2月期间，该公司在至少3个交易日开展证券业务时，未能维持规定的最低净资本要求。2023年10月至2025年…
Tradier Brokerage因瞒报数百客户投诉被FINRA罚款7.5万美元并遭谴责，暴露投诉报告与监督系统严重缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布一项针对Tradier Brokerage, Inc.的纪律处分决定。该券商同意支付7.5万美元罚款，并接受公开谴责（Censure），以和解多项违反FINRA规则的行为。违规时间跨度为2022年7月…