SEC指控Ernest Ossei Boateng及Intercontinental Wealth Network涉嫌1600万美元庞氏骗局

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月11日对Ernest Ossei Boateng及其控制的两家新泽西州公司Intercontinental Wealth Network LLC和I Wealth Network LP提起指控，称其涉嫌运营庞氏骗局，从200多名投资者处筹集约1600万美元。该骗局至少从2020年1月持续至2026年3月。

SEC的诉状指出，Boateng通过其公司向主要居住在纽约和新泽西州、具有加纳血统的基督徒推销所谓的投资基金，其中许多投资者没有投资经验。Boateng向投资者承诺固定回报和低风险策略，但实际将资金用于个人消费和支付早期投资者，并从事高风险交易。

关键要点

• SEC指控Boateng及其公司通过庞氏骗局筹集约1600万美元，涉及200多名投资者。
• Boateng被指挪用超过580万美元用于个人开支，包括购买、翻新和布置住宅。
• 约660万美元被用于向早期投资者支付庞氏-like款项。
• Boateng将部分资金用于高风险、投机性日内交易，导致超过75万美元的交易损失。
• SEC寻求永久禁令、追缴非法所得及民事处罚。

影响解读

SEC纽约地区办公室副主任Thomas P. Smith, Jr.表示，被告的投资者包括退休人员、出租车司机、家庭保健提供者、学生、一位患病且育有年幼子女的寡妇，以及至少两个教堂和一个祈祷团体。被告在推销时向受害者保证投资安全无风险，并声称资金受到所谓的“金融、投资保险”保护。Smith称，这是此类骗局中常见的重大危险信号。

此案凸显了针对特定社区、利用信任进行投资诈骗的风险。SEC的执法行动旨在保护投资者并警示公众，特别是缺乏投资经验的群体。

关键对比

注：上述金额为SEC诉状中的指控，最终事实有待法院认定。

未来展望

SEC已向美国纽约东区联邦地区法院提起诉讼，指控Boateng、Intercontinental和I Wealth违反1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的反欺诈条款，Boateng和Intercontinental还违反1940年《投资顾问法》的反欺诈条款。SEC寻求对全部被告的永久禁令、追缴非法所得及判决前利息、民事处罚，并对Boateng和Intercontinental寻求行为禁令。

案件后续进展将取决于法院审理。投资者应关注官方信息，警惕高回报低风险承诺。

编辑总结

此案再次提醒投资者，承诺固定回报且声称无风险的投资机会往往隐藏着欺诈风险。SEC的指控显示，诈骗者可能利用社区信任和宗教联系来吸引缺乏经验的投资者。投资者应进行尽职调查，核实投资顾问和公司的注册状态，并对不切实际的回报承诺保持警惕。