香港证监会禁止前新鸿基投资服务代表莫卓玲重投业界42个月

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会，SFC）于2026年9月11日发布纪律处分公告，禁止新鸿基投资服务有限公司（Sun Hung Kai Investment Services Limited，SHKIS）及新鸿基商品有限公司（Sun Hung Kai Commodities Limited，SHKCOM）前持牌代表莫卓玲（Mok Cheuk Ling）重投业界，为期42个月，由2026年9月11日起至2030年3月10日止。

该纪律行动源于证监会的一项调查。调查发现，莫卓玲在2009年至2021年期间，未经七名客户书面授权，以全权委托方式操作其账户；并在2015年7月至2020年9月期间向其中两名客户提供虚假或具误导性的账户资料，以及在2021年1月及4月向其中三名客户提供虚假账户结单。证监会认为莫卓玲行为失当，并非获发牌的适当人选。

关键要点

证监会的调查揭示以下主要违规事实：

• 无书面授权操作账户：莫卓玲在2009年至2021年期间，未经七名客户书面授权，以全权委托方式操作其账户。
• 提供虚假或误导性资料：在2015年7月至2020年9月期间，向其中两名客户提供虚假或具误导性的账户资料。
• 提供虚假结单：在2021年1月及4月，向其中三名客户提供虚假账户结单。

证监会认定莫卓玲的行为构成失当，并非获发牌的适当人选。

处分考量因素

在决定纪律处分时，证监会考虑了所有相关情况，包括：

• 莫卓玲擅自操作客户账户的行为持续超过12年；
• 受影响客户因此遭受的损失总额接近300万港元；
• 莫卓玲已以自有资金向部分客户作出超过120万港元的部分赔偿。

基于上述因素，证监会决定禁止莫卓玲重投业界42个月。

影响解读

此次纪律处分反映了香港证监会对于持牌代表违规操作客户账户、提供虚假资料等行为的严厉态度。无书面授权而进行全权委托交易，违反了持牌人应遵守的操守准则，可能损害客户利益及市场信心。证监会通过禁止重投业界，向市场传递了明确的监管信号，即此类失当行为将面临严重的职业后果。

此外，涉案公司新鸿基投资服务有限公司及新鸿基商品有限公司现已分别更名为光大证券国际投资服务（香港）有限公司（Everbright Securities Investment Services (HK) Limited）及光大证券国际商品（香港）有限公司（CES Commodities (HK) Limited）。此次处分针对的是前持牌代表个人，而非公司本身，但公司亦可能因前员工的违规行为而面临声誉方面的间接影响。

关键对比

未来展望

此次处分是香港证监会持续加强中介机构监管、保护投资者利益的举措之一。未来，证监会预计将继续严厉打击持牌人的失当行为，包括未经授权交易、虚假陈述等。业界应引以为戒，加强内部合规监控，确保员工遵守操守准则，避免类似违规事件发生。对于投资者而言，应定期检查账户交易记录，确保所有交易均获得本人授权，以保障自身权益。

编辑总结

香港证监会禁止前新鸿基投资服务代表莫卓玲重投业界42个月，凸显了监管机构对持牌人违规行为零容忍的态度。莫卓玲在长达12年的时间里未经授权操作客户账户，并提供虚假资料，严重违反了持牌人的诚信义务。尽管其已作出部分赔偿，但证监会仍施以严厉处分，以维护市场纪律和投资者信心。此案提醒业界，合规经营和诚信执业是立足金融行业的根本。